章总则 １．１为规范股票上市行为，维护证券市场秩序，保护投资者和股票发行人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法 ，或者未偿还经法院裁定应当偿付的债务，或者被法院采取强制措施，或者受到仍然有效的法院判决、裁定所限制？是□否□如是，请详细说明。４．是否曾 ...
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第一条为规范上市公司非流通股股份转让活动，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益，促进证券市场资源的优化配置，根据《公司法》、《证券法》和中国 过户登记申请表；(二)股份转让协议正本；(三)证券交易所出具的股份转让确认书；(四)股份转让双方的有效身份证明文件原件及复印件；如为法人，需提供营业执照副本及 ...
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和指导上海证券交易所(以下简称本所)上市公司建立健全和有效实施内部控制制度，提高上市公司风险管理水平，保护投资者的合法权益，依据《公司法》、《证券法》、《国务院 (一)销货及收款环节：包括订单处理、信用管理、运送货物、开出销货发票、确认收入及应收账款、收到现款及其记录等。(二)采购及付款环节：包括采购 ...
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文件的时间不计算在审核时限内。第九条 取得证券交易所对股份转让的确认文件后，股份转让双方应向结算公司申请办理股份转让过户登记，并提交以下 过户登记申请表；(二)股份转让协议正本；(三)证券交易所出具的股份转让确认书；(四)股份转让双方有效身份证明文件及复印件；(五)股份转让双方的证券账户卡原件及复印件 ...
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的调查(除独立性之外) 1、上市公司章程是否合法、合规。 2、上市公司董事会、监事会是否建立完善的工作制度，相关制度是否得到有效执行，是否有三分之一以上的 和虚计收入的情况； 5、资产置换收益、资产转让收益等非经常性损益的确认是否符合会计制度和会计准则的规定，相关的法律文件和批准程序是否满足收益确认的 ...
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、员工的诚信和道德价值观、人力资源政策等。（二）风险识别与评估:及时识别、确认证券公司在实现经营目标过程中的风险,并通过合理的制度安排和风险度量方法对经营 设计和运行的缺陷并及时改进。第四条有效的内部控制应为证券公司实现下述目标提供合理保证：（一）保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行。（ ...
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和上市公司及其相关义务人的信息披露行为，维证券市场秩序，保护投资者和股票发行人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国 报告；（四）最近一个会计年度经审计的股东权益扣除注册会计师、有关部门不予确认的部分，低于注册资本；（五）最近一份经审计的财务报告对上年度 ...
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章总则１．１为规范股票上市行为，维护证券市场秩序，保护投资者和股票发行人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法 ，或者未偿还经法院裁定应当偿付的债务，或者被法院采取强制措施，或者受到仍然有效的法院判决、裁定所限制？是□否□如是，请详细说明。４．是否曾担任 ...
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提供证券持有人名册及其有关资料。证券登记结算机构应当根据证券登记结算的结果，确认证券持有人持有证券的事实，提供证券持有人登记资料。证券登记结算机构应当保证证券 开立证券账户。投资者申请开立账户，必须持有证明中国公民身份或者中国法人资格的合法证件。国家另有规定的除外。关联法规：国务院部委规章（1）条第一 ...
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各上市公司：为规范上市公司现金选择权业务行为，维护证券市场秩序，保障投资者的合法权益，深圳证券交易所与中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司共同制定了《深圳证券 （具体格式见附件4）。通过手工方式进行现金选择权申报且发生有效行权申报的，还需经深交所法律部确认。第十七条第三方（或上市公司）应当在收到《 ...
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