监督管理委员会调查处理证券期货违法违规案件基本准则》、《中国证券监督管理委员会调查处理证券期货违法违规案件证据准则》、《中国证券监督管理委员会办理交办证券期货违法违规事项的规定》、《中国证券监督管理委员会信访工作规定》和《中国证券监督管理委员会行政处罚听证办法》，现印发 ...
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界线。申请重新核定的申请书，应当载明申请重新核定的事项、事实、理由和证据等。土地行政主管部门应当自收到申请人和相邻人提出的重新核定土地权属界线的申请之日 的附着物。对违反《中华人民共和国治安管理处罚法》规定的，由公安机关依法给予处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。一方改变土地使用现状，给另一方造成经济 ...
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，首先必须对公司内部控制制度的有效性进行评估和测试，并据以决定取得多少审计证据来支持将要发表的审计意见。注册会计师通过对公司内部控制制度的实际了解， 会计师法》第六条规定：“注册会计师和会计师事务所执行业务，必须遵守法律、行政法规。注册会计师和会计师事务所依法独立、公正执行业务，受法律保护。”但最近 ...
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风险的监管，督促证券公司加强内部控制，防范风险，根据《证券法》等有关法律、行政法规的规定，制定本办法。关联法规：全国人大法律（1）条第二条证券 控制指标监管报表等资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会将依法给予处罚。对公司董事、高级管理人员和其他直接责任人员，将视情节轻重，采取监管谈话、 ...
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总则第一条 为了规范和指导保荐人尽职调查工作,提高尽职调查工作质量，根据有关法律、行政法规及中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）关于保荐业务管理的有关规定 教育经历、专业资历以及是否存在违法、违规行为或不诚信行为，是否存在受到处罚和对曾任职的破产企业负个人责任的情况。取得发行人与高管人员所 ...
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而承担民事、行政责任的，上市公司有权对其提起诉讼。实际控制人、控股股东指使上市公司及其有关人员未依法履行信息披露义务的，中国证监会依法进行处罚。关联 控股股东；（二）投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过30％，但有相反证据的除外；（三）投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上 ...
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案件；对侦查终结应当起诉的案件，移送人民检察院审查决定；对不够刑事处罚的犯罪嫌疑人需要行政处理的，移送有关部门处理。 四、直属分局依照《刑事诉讼法》 ，应当按照《刑事诉讼法》的有关规定，制作《起诉意见书》，连同案卷材料、证据，一并移送犯罪地或犯罪嫌疑人所在地人民检察院审查决定。 七、人民检察院认为直属 ...
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）查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户，对有证据证明有转移或者隐匿违法资金、证券迹象的，可以申请司法机关予以冻结。 关联法规： 或者国务院授权的部门处罚决定不服的，可以依法申请复议，或者依法直接向人民法院提起诉讼。 第十二章 附则 第二百一十一条 本法施行前依照行政法规已批准在 ...
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当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金帐户、证券帐户，对有证据证明有转移或者隐匿违法资金、证券迹象的，可以申请司法机关予以冻结。 第一百六 机构或者国务院授权的部门处罚决定不服的，可以依法申请复议，或者依法直接向人民法院提起诉讼。 第十二章 附则 第二百一十一条 本法施行前依照行政法规已批准在证券 ...
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.受到国家有关主管机关处罚的；6.协会认为有必要记录的其他情况。 第十一条投诉信息包括：投诉者和被投诉者的基本情况、投诉事实和理由、相关证据、调查情况、 相关组织、对会员进行诚信评估的依据； （二）作为证券监管机构进行日常监管、行政审批、资质审查的参考；（三）作为国家有关主管机关依法履行职责的参考；（ ...
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