的建立和健全情况，包括内部控制制度建立健全的工作计划及其实施情况、内部控制检查监督部门的设置情况、董事会对内部控制有关工作的安排、与财务核算相关的内部 且对公司合并经营业绩造成重大影响的，公司应当对其业绩波动情况及其变动原因进行分析。主要子公司或参股公司的经营情况的披露应参照上市公司董事会报告的要求； ...
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今后，证监会在证券经营机构年检和有关审批工作中，将把证券营业部风险管理列为重要考核内容。凡下属证券营业部管理不善、风险防范能力差的证券经营机构，证监会一律不 营业部柜面系统技术风险防范、系统操作安全管理、内部管理制度及具体工作流程等进行一次全面检查，凡尚未落实到位或有明显薄弱之处的，应迅速整改。 二、 ...
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到位；有关营业场所、安全防范设施和与业务有关的其他设施准备情况在中国证监会进行现场检查时需达到规定的要求。(二)《办法》第七条第二款第(二)项中 、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度和紧急情况处理制度等基本管理制度。(十一)拟任从业人员资格申请材料主要包括 ...
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资格证书(以下简称“资格证书”)。 第十二条协会对获得业务资格的申请人在协会网站进行公告。公告后，申请人方可开展代办股份转让业务。 第五章业务资格管理第十三 。 第十五条协会建立对主办券商的考核制度，对主办券商代办股份转让业务进行连续记录、定期和不定期检查，依据记录和检查结果评定主办券商信誉等级，评级 ...
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主管机关为保护公益和投资者利益，有权要求发行人提出报告或参考资料，并可直接检查其业务、财务记录等。第二十条主管机关在审查发行人所申报的财务报告、其他参考 交易所的组织形式和权限应能贯彻本办法的目的，并能保证在集中交易市场上进行交易的证券商遵守本办法，服从交易所的自律性管理。（二）交易所董事会中应有代表 ...
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内控机制、基金产品设计方案等。同时，按照基金从业人员资格的有关规定对筹备组成员进行考核。（三）中国证监会在筹建审核工作中试行专家评议会制度（见附件二） 、名称预核、办公场所及信息系统等有关筹建工作的完成情况。（二）现场检查审核意见主要包括：注册地中国证监会派出机构出具的有关注册资本、名称预核、办公场所 ...
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证监信息字〔１９９９〕７号）和《关于强化证券经营机构总部对所属营业部信息系统安全检查的通知》（证监信息字〔１９９９〕１１号）等文件的规定，严肃处理。中国 人员进行必要的奖励和惩罚；３、对营业部信息技术人员每年至少进行一次技术培训和考核，重新认定上岗资格；４、有条件的证券经营机构可实行垂直管理，直接确定 ...
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今后，证监会在证券经营机构年检和有关审批工作中，将把证券营业部风险管理列为重要考核内容。凡下属证券营业部管理不善、风险防范能力差的证券经营机构，证监会一律不 营业部柜面系统技术风险防范、系统操作安全管理、内部管理制度及具体工作流程等进行一次全面检查，凡尚未落实到位或有明显薄弱之处的，应迅速整改。二、 ...
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上市公司董事会负责制定公司投资者关系管理工作制度，监事会对投资者管理工作制度的实施情况进行监督。董事会秘书负责投资者关系管理工作。三、上市公司应当保证咨询电话、传真 管理工作的实施情况纳入本所对董事会秘书的考核内容。本所对上市公司投资者关系管理工作的实施情况进行监督检查，并通过本所网站、热线电话等方式 ...
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会计师事务所应建立和完善有关从事证券期货相关业务签字注册会计师的选拔、委派及考核制度，保证具有执业操守和专业胜任能力的人员从事上市公司年报审计工作。会计师 建立有效的沟通机制，确保各审计项目组能够在审计的不同阶段与公司审计委员会进行广泛、适时的沟通。同时，会计师事务所要加强与上市公司所在地证监局的沟通 ...
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