信息管理及保密制度，加强风险隔离。 投资管理人员应当严格遵守公司信息管理的有关规定以及聘用合同中的保密条款，不得利用未公开信息为自己或者他人谋取利益，不得 间接为其他任何机构和个人进行证券投资活动，不得直接或间接接受证券公司、投资公司、上市公司等其他任何机构和个人提供的礼金、旅游服务等各种形式的利益。 ...
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，证券期货交易所、证券登记结算机构、证券业协会、期货业协会、证券投资者保护基金公司、期货保证金监控中心等市场主体。第四条 中国证券监督管理委员会（以下简称 管理、使用和公布，应当遵守国家档案管理制度、保密制度和证券期货监督管理信息公开制度、证券期货市场诚信档案管理制度，保守统计调查对象的商业秘密，维护 ...
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.5 是否针对每只基金建立并调整股票池？2.1.6 是否发现研究报告存在内幕信息？2.1.7 公司对重大投资决策是否有界定标准？如有，请简要说明。 对涉及到重大利益的事项不参加上市公司股东会表决等)2.3 交易的执行2.3.1 公司是否有效执行集中交易制度？2.3.2 公司是否有交易席位选择标准和分配 ...
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），要求自2007年1月1日起在上市公司范围内施行，同时鼓励其他企业执行。为了提高证券行业的会计信息质量，强化证券公司风险管理意识，促进证券行业更好地 年年度报告的编制事宜（一）公司应按照现行《金融企业会计制度》和编制年度报告的相关规定要求编制2006年年度报告。已上市公司除遵循上述要求外，尚需执行 ...
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利害冲突的下列情况下应当作出执业回避：(一)经中国证监会核准的公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证券投资咨询机构和证券投资咨询执业人员， 、有证券投资咨询业务资格的证券公司应当建立起研究咨询业务与自营、资产管理和投资银行等业务之间的“防火墙”和相应的管理制度，从事面向社会公众开展的证券 ...
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小组负责人须具有三年以上投资银行从业经历，且具有主持境内外首次公开发行股票或者上市公司发行新股、可转换公司债券的主承销项目，或者参与两个以上推荐挂牌项目的 券商应及时报协会备案并说明原因。 第十四条 内核机构工作制度、成员名单及简历应在代办股份转让信息披露平台上公布。 第三章 尽职调查 第十五条 项目 ...
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研究课题具有挑战性与全局性，对职业发展具有重大意义。本站现面向社会公开招收第十批博士后研究人员，有关事项公告如下：一、招收条件1．遵守中国法律，品学兼优 3．中小企业板非财务指标信息披露研究；4．创业板交易制度创新研究；5．国际会计准则及其在资本市场运用研究；6．境内外资本市场上市公司行业特征比较研究 ...
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；（三）与申请增加业务有关的业务管理制度和风险控制制度文本；（四）公司最近2年合规运行情况的说明；（五）信息系统安全稳定运行情况的说明；（六） 自收到证券公司报备的申请材料之日起10个工作日内，向证监会提出。第十五条上市公司并购重组财务顾问业务、证券保荐业务、证券投资基金代销业务和为期货公司提供中间 ...
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条 为了贯彻科学立法、民主立法的原则，增强公众参与证券期货规章制定的程度，提高制度建设的质量，根据《立法法》、《规章制定程序条例》、《证券期货规章 意见，应当将征求意见稿及其起草说明在中国证监会网站、中国证监会指定的上市公司公开披露信息的报刊等媒体上刊登，并按照要求报送国务院法制办有关部门。 起草说明 ...
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七条 国务院证券监督管理机构可以授权证券交易所依法暂停或者终止股票或者公司债券上市。 第三节 持续信息公开 第五十八条 经国务院证券监督管理机构核准依法发行股票， 发生的纠纷进行调解； （六）组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究； （七）监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者协会章程的 ...
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