具备下列基本条件：(一)取得金融期货经纪业务资格；(二)具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括部门设置、人员配置、岗位责任、金融期货结算业务管理制度和风险 一)存在本办法第七条第(八)项或者第(九)项规定情形的，还应当提供期货公司住所地的中国证监会派出机构出具的整改验收合格的专项意见书；(十二)中国 ...
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附注包括所有在会计报表表内未提供的、与公司财务状况、经营成果和现金流量有关的、有助于报表使用者更好地了解会计报表的重要信息，至少应有以下方面内容：(一 金额19．代买卖证券款，应按下列格式披露：项目原币金额汇率折人民币金额个人客户人民币港币美元小计法人客户人民币港币美元小计总计并说明代买卖证券款中是否 ...
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应按本准则编制上市公告书。 发行境内上市外资股的公司参照本准则执行。第三条 本准则的规定是对发行人上市公告书信息披露的最低要求。不论本准则是否有明确规定，凡在 变动的，应特别注明。第二十五条 发行人应按招股说明书准则的有关规定，分别按个人持股、家属持股、法人持股等类别，披露董事、监事、高级管理人员及 ...
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责任公司开立资产管理计划销售结算专用账户。资产管理人应当将资产管理计划初始销售期间客户的资金存入专门账户，在资产管理计划初始销售行为结束前，任何机构和个人不得 管理的其他资产为资产委托人谋取不当利益；（七）要求资产管理人在证券承销、证券投资等业务活动中为其提供配合；（八）违反资产管理合同干涉资产管理人 ...
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；六、经营外汇期货业务管理人员及交易员的名单，简历；七、国家外汇管理局要求提供的其它文件和资料。第十二条国家外汇管理局对申请经营外汇期货业务的 提供路透社或美联社国际线路和国际外汇市场信息，通过境外经纪行联通国际外汇市场，由境外经纪行为客户提供国际外汇交易所详细入市指令的资料，并加盖境外经纪行的印鉴。 ...
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基金(以下简称基金)，基金发起人或者由基金发起人委托的基金主要发起人应当按照本准则的要求与基金管理人、基金托管人订立证券投资基金基金契约(以下简称基金契约)。 三、基金 董事、监事、经理和其他高级管理人员的个人简历；3、股东会议的会议记录；4、公司依规定披露的其他信息、资料。 五、股东会章程应明确规定 ...
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有充分理由认为更换基金管理人符合基金持有人利益；代表５０％以上基金单位的基金持有人要求基金管理人退任；中国证监会有充分理由认为基金管理人不能继续履行基金管理职责的。 、公司董事、监事、经理和其他高级管理人员的个人简历；３、股东会议的会议记录；４、公司依规定披露的其他信息、资料。五、股东会章程应明确规定 ...
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的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字； （八）中国证监会要求的其他材料。 第十三条 证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件 募集资金及投资项目等承诺事项； （二）发生关联交易、为他人提供担保等事项； （三）履行信息披露义务或者向中国证监会、证券交易所报告有关事项； （四） ...
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的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字；（八）中国证监会要求的其他材料。第十三条 证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容 签字人员出具专业意见的内容，保荐机构应当结合尽职调查过程中获得的信息对其进行审慎核查，对发行人提供的资料和披露的内容进行独立判断。保荐机构所作的判断 ...
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证券公司自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行。 证券公司不得将其自营账户借给他人使用。 关联法规：国务院部委规章（2）条第一百 维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求； （三）收集整理证券信息，为会员提供服务； （四）制定会员应遵守的规则，组织会员单位 ...
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