损害基金份额持有人合法权益的情形；(四)最近一年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；(五)没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间 为有效。第二十条 基金管理人应当自收到投资人申购、赎回申请之日起三个工作日内，对该申购、赎回的有效性进行确认。基金管理人应当自接受投资人有效赎回 ...
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应当按照本所的要求提供文件、材料，经本所审查合格后安排上市。１．４本所依据国家有关法律、法规、规章和本规则对上市公司及上市推荐人进行监管。第二章上市公司、 一年以上且信誉良好；（三）最近一年内无重大违法行为，无重大诉讼、仲裁案件；（四）负责推荐工作的主要业务人员应当熟悉本所章程及相关业务规则；２．３． ...
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证券业务许可证》或者《证券营业许可证》的处罚。证券公司的股东存在虚假出资、抽逃出资、以欺骗手段取得股东资格以及其他重大违法违规行为的，由中国证监会取消其 公司的有关规定，由中国证监会另行制定。附件：证券公司的报批程序依据《关于进一步加强证券公司监管工作的若干意见》，现对证券公司的报批程序规定如下：一、 ...
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给予行政监管措施、行政处罚或刑事处罚的，形成移交国家有关主管机关处理的意见。协会执业检查部门应在协会分管领导审批同意后及时完成移交、提交等工作。 第四章案件 法定代表人参加听证，也可委托一至二人代理；（六）举行听证时，调查人员提出会员违法违规的事实、证据，会员进行申辩和质证；（七）听证应当制作笔录， ...
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违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改，没有因违法违规行为正在被监管机构调查；（二）已经配备了适当的专业人员从事特定资产管理业务；（三） 执行，立即通知资产管理人和资产委托人并及时报告中国证监会。资产托管人发现资产管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反资产 ...
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，要组织两名以上专家核查。（六）市经贸委会同市财政局、市国税局、市地税局，依据国家产业政策、本市重点发展产业、初评结果和专业评审意见进行综合审查后，择优提出本市 的资金时违反相关规定而受到处罚的；（六）企业侵犯他人知识产权且造成很坏影响的；（七）企业有偷税、骗取出口退税等税收违法行为的。第十八条调整与 ...
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违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改，没有因违法违规行为正在被监管机构调查； （三）已经配备了适当的专业人员从事特定资产管理业务； （四 执行，立即通知资产管理人和资产委托人并及时报告中国证监会。 资产托管人发现资产管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反资产 ...
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境外投资管理相关经验的人员；（三） 具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范；（四） 最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在 人名义或其指定的代理人名义登记资产；（九） 每月结束后7个工作日内，向中国证监会和国家外汇局报告境内机构投资者境外投资情况，并按相关规定进行国际收支申报； ...
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具有三年以上证券业务或五年以上金融业务工作经历；２、主要业务人员熟悉有关的业务规则及业务操作程序，近二年内没有严重违法违规行为，其中三分之二以上具有二 ）证监会所要求的其他事项。关联法规：国务院部委规章（1）条第十九条证监会依据国家有关法规和本办法，可对证券经营机构担任某只股票发行的承销商提出否决意见 ...
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(如有) │┃┃│┃┠────────────┼──────────────────────┨┃是否取得证券业从业人员资│┃┃格证书？如是，请填写取得│┃┃时间及证书号码。│┃┠──┬────┬────┴───┬─────────────┬────┨┃│姓名│与本人关系│ 现工作或学习单位 │职务 ...
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