基金管理公司经中国证监会批准，可以变更经营范围，开展特定资产管理业务： (一)经营行为规范且最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改， 机构担任资产管理计划份额的注册登记机构，并对注册登记机构的代理行为进行必要的监督和检查； (七)国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他权利。 ...
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适用的依据、处罚种类、处罚幅度及处罚程序等没有异议，仅因经济困难，请求减、免、缓缴罚款的；（四）请求解答法律、行政法规、规章的；（五）其他以 申请人和被申请人的意愿；（二）调解应当按照自愿、合法的原则，调解结果不得损害国家利益、社会公共利益或者他人合法权益。第三十八条 申请人和被申请人经调解达成协议的 ...
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记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别和连带的法律责任。如有董事、监事、高级管理人员对年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议的， 业务或管理活动等；若控股股东为自然人的，应介绍其姓名、国籍、是否取得其他国家或地区居留权、最近5年内的职业及职务。如报告期内控股股东发生变更，应列明 ...
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、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别和连带的法律责任。如有董事、监事、高级管理人员对年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议的， 以注明，并披露约定持股期间的起止日期。 以上列出的股东情况中应注明代表国家持有股份的单位或外资股东。 (二)公司控股股东情况 若控股股东为法人的，应介绍 ...
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证券公司应当委托证券登记结算机构维护其客户及自有证券账户，但法律、行政法规和中国证监会另有规定的除外。第三十六条 投资者买卖证券，应当与证券 申请取得结算参与人资格，与证券登记结算机构签订结算协议，明确双方的权利义务。没有取得结算参与人资格的证券公司，应当与结算参与人签订委托结算协议，委托结算参与人代 ...
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证券公司应当委托证券登记结算机构维护其客户及自有证券账户，但法律、行政法规和中国证监会另有规定的除外。 第三十六条投资者买卖证券，应当与证券 申请取得结算参与人资格，与证券登记结算机构签订结算协议，明确双方的权利义务。 没有取得结算参与人资格的证券公司，应当与结算参与人签订委托结算协议，委托结算参与人 ...
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生产经营活动符合法律、行政法规和公司章程的规定，符合国家产业政策及环境保护政策。第十三条 发行人最近两年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化 招股说明书内容与格式准则是信息披露的最低要求。不论准则是否有明确规定，凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应当予以披露。第四十条 发行人应当 ...
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主要负责人。第十八条上海业务部及其营业部必须履行下列义务：１．遵守国家和上海市有关法律、法规及规章制度；２．依法纳税；３．每月１２日以前向主管机关 每日证券行情及时传输异地证券机构并公开显示。第十九条上海业务部及其营业部在没有申领到《经营金融业务许可证》以前，不得通过新闻媒介对外公开宣传。第二十条上海 ...
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：(一)必须是经有权机关审定合格正式批准的公司；(二)生产经营符合国家和本省的产业政策；(三)财务及经营业绩良好；(四)发行人或发起人没有违法行为或损害公众 ，限期纠正并清退所涉资金； (二)通报批评； (三)造成严重后果的，对直接责任人追究法律责任； (四)处违法所涉资金百分之五十以下的罚款。第四十 ...
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记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别和连带的法律责任。如有董事、监事、高级管理人员对年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议的， 、进度的异同。尚未使用的募集资金，应说明资金用途及去向。2、实际投资项目没有变更，公司应介绍项目资金的投入情况、项目的进度及预计收益；若项目已产生 ...
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