四)法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。 第十条证券登记结算机构的下列事项，应当报中国证监会批准： (一)章程、业务规则的制定和修改； (二)重大国际 二条因证券登记结算机构的原因导致清算结果有误的，结算参与人在履行交收责任后可以要求证券登记结算机构予以纠正，并承担结算参与人遭受的直接损失。 第 ...
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本办法。非上市证券的登记结算业务，参照本办法执行。境内上市外资股的登记结算业务，法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）另有规定的，从 十二条因证券登记结算机构的原因导致清算结果有误的，结算参与人在履行交收责任后可以要求证券登记结算机构予以纠正，并承担结算参与人遭受的直接损失。第七 ...
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股1 福建省财政厅 10710.002 华闽(集团)有限公司 1400.003 平安信托投资公司 702.004 招商局轮船股份有限公司 672.005 福建国际信托投资公司 630.006 上海复垦高科技(集团)有限公司 476.007 上海东最物资公司 439.008 福州港务管理局 420. ...
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南通纵横国际股份有限公司及董事会：你公司未在法定期限内披露2001年年报一案，业经我会调查、审理完毕。你公司未按期披露2001年年度报告的行为，违反了 的最大化。为此，董事应积极参加有关培训，了解作为董事的权利、义务和责任，熟悉有关法律法规，使公司董事会作出符合公司和全体股东最佳利益决策，并依法经营、 ...
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管理对象实施惩戒措施，推动证券业诚信建设，维护自律管理对象的合法权益，依据国家法律、行政法规、部门规章和中国证监会授予协会实施自律监察职权的规范性文件（以下统称 ；（二）组织自律监察案件的审理、复核等相关工作；（三）组织开展国际、国内行业自律监察相关交流合作活动，与中国证监会和会员建立自律监察工作良性 ...
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性标准为由拒绝承担股指期货交易履约责任。第十条 中金所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守股指期货交易相关法律、法规、规章及中金所 过高，限制了一般散户的参与。我们认为，对于高风险产品设定准入资金门槛是国际上比较成熟的做法，是对中介机构将适当的产品卖给适当的投资者的要求。 ...
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证券;(四)法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。第十条证券登记结算机构的下列事项，应当报中国证监会批准：(一)章程、业务规则的制定和修改;(二)重大国际 条 因证券登记结算机构的原因导致清算结果有误的，结算参与人在履行交收责任后可以要求证券登记结算机构予以纠正，并承担结算参与人遭受的直接损失。第 ...
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证券;(四)法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。第十条证券登记结算机构的下列事项，应当报中国证监会批准：(一)章程、业务规则的制定和修改;(二)重大国际 条 因证券登记结算机构的原因导致清算结果有误的，结算参与人在履行交收责任后可以要求证券登记结算机构予以纠正，并承担结算参与人遭受的直接损失。第 ...
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年末，未能完成非经营性资金占用清欠工作的，应说明相关原因、已采取的清欠措施和责任追究方案。 效果。如存在未达标情况应如实说明。出现重大环保事故的、被环保 相关审议程序和信息披露义务。3．公司在履行社会责任方面存在的问题及整改计划（1）结合上述未达到国家法律法规要求和标准、出现重大环保和安全事故、被列入 ...
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要按授权进行处罚或上报中国证监会处罚，并追究主要负责人的责任。对于违反《通知》规定情节严重、触犯法律的，移交司法机关处理。 二、 省人民银行和各级金融机构 充分发挥期货市场套期保值和发现价格的功能，根据《通知》精神，选择一些在国际上比较成熟，具有套期保值功能的大宗商品品种上市交易，应本着积极慎重、稳妥 ...
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