〔2012〕14号 现公布《关于进一步提高首次公开发行股票公司财务信息披露质量有关问题的意见》，自公布之日起施行。 中国证券监督管理委员会 二○一二年五月 警示函、认定为不适当人选等行政监管措施；构成违法违规的，依法进行行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究刑事责任。证券监管部门将把有关中介机构 ...
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履行法定程序，损害债券持有人权益并造成恶劣市场影响的，将按照有关法律法规予以处罚。三、完善信息披露企业债券发行人及其中介机构（为企业债券发行提供中介服务 的联系与沟通，及时做好信息披露工作。对于媒体、投资者及中介机构重点关注的问题，发行人要及时给予回应，并提出切实可行的解决措施。各级发展改革部门要加强 ...
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，财政部、证监会、中国资产评估协会将予以通报批评。二、关于评估业务收入计算问题(一)证券评估机构评估业务收入，区分为“直接委托的评估业务收入”和“非直接委托 合并的，合并前各方取得的评估业务收入不再合并计算。三、关于内部管理问题(一)证券评估机构应当建立健全质量控制制度，采取有效的防护措施，合理保证本 ...
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现对在中国境内执行审计业务的中外合作会计师事务所以及境外会计师事务所有关管理方面的若干问题作如下规定：.一、由于中国企业是到境外上市，因此，应该由上市企业委托 违法活动外，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。违反《中华人民共和国注册会计师法》其他条款者，按相应的处罚规定进行处罚。一九九四年三月二日....
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地方证券市场和社会稳定，根据《国务院办公厅关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知》(国办发(2006)99号)精神，经市政府同意，现就有关 对相关工商登记变更行为的控制，对已认定为非法证券经营活动的做出相应处罚。四、工作机制(一)形成工作联动机制。各部门要按照国办发(2006)99号 ...
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罪名追究刑事责任。未构成犯罪的，依照《证券法》和有关法律的规定给予行政处罚。（三）关于非法经营证券业务的责任追究。任何单位和个人经营证券业务， 危害大的案件依法予以严惩。各相关部门在办理非法证券类案件过程中遇到重大问题的，可提请协调小组协助解决。 最高人民法院最高人民检察院公安部中国证券监督管理委员会 ...
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境内机构投资者（以下简称境内机构投资者）境外证券投资工作，现将实施试行办法的有关问题通知如下：一、符合试行办法第八条规定的证明文件为：（一）境内注册 业务的主要管理制度；（六） 最近3年没有受到所在国家或地区监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构立案调查的说明。前款规定的文件凡用 ...
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顺利开展，根据《证券投资基金管理暂行办法》，现就申请设立基金管理公司的有关问题通知如下：一、符合《证券投资基金管理暂行办法》规定条件、拟作为基金管理 的人员比例，并说明上述人员在最近三年内是否受到所在单位及有关机关和部门的处罚，如果有，详细说明。(四)内部机构设置及职能(五)管理制度包括内部风险控制、 ...
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现就证券公司、未完成证券与信托分业的信托投资公司(以下统称“公司”)的业务资料报送问题通知如下：一、要高度重视业务资料编报工作，由一名公司主要负责人分管， 警告以上处罚。证监会派出机构应督促辖区内各证券公司及时准确报送业务资料。 七、本通知自发布之日起执行，《关于证券经营机构业务资料报送有关问题的通知 ...
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办法》(证监会令第17号，以下简称《试行办法》)和《关于推进证券业创新活动有关问题的通知》(证监机构字【2004】96号)等规定，现就证券公司设立集合资产 人所在证券公司负有对本表内容进行审查的责任。如出现虚假、隐瞒、遗漏等问题，填报人和所在证券公司应负相应的责任。姓名所在证券公司填表日期中国证券监督 ...
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