一、起草背景在现行法律和规章中，只有《证券法》和《证券交易所管理办法》对证券登记结算机构及其业务活动作了原则规定。有关证券登记结算的一些基本概念、制度 前款处置所得，用于补足违约结算参与人欠付的资金、证券和支付相关费用；有剩余的，应当归还该相关违约结算参与人；不足偿付的，证券登记结算机构应当向相关违约 ...
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，必须包括法律、行政法规、规章所要求的内容，真实、准确、完整反映情况。证监会可以要求相关律师事务所和会计师事务所提供工作底稿。对于严重失职，没有尽到 组、整顿工作组、清算组、法院等有关方面说明法律、行政法规、规章对基金管理公司股权处置的相关规定；(四)公司董事会和管理层应当制定相应应急预案，对公司可能 ...
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取得了进展，但也有一些公司的经营机制转换没有完全到位，在规范运作及内部管理等方面存在问题。为进一步促进公司严格遵循境内外有关法律和法规，切实履行对 管理人员要实行竞争上岗、淘汰下岗。?公司自主决定年度工资总额和内部分配办法。?公司必须按照国家有关规定实行住房制度改革，停止对职工福利分房。公司要参加社会 ...
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与书面指令具有同等的法律效力。(乙方可以约定采用某种指令下达方式)第二十二条 甲方有权审核乙方的指令，包括保证金是否充足，指令内容是否齐全和明确，是否违反 的时间内向甲方提出交割申请。乙方申请交割，应符合期货交易所的相关规定，否则，甲方有权拒绝接受乙方的实物交割申请。第二十九条 乙方应当在甲方统一规定 ...
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投资人更好地作出投资决策。凡对投资人作出投资决策有重大影响或有助于其作出决策的信息，无论本准则是否有规定，均应予以披露。本准则某些具体要求确不 并不预示其未来表现；本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得 ...
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数据、系统配置参数、会计凭证、电脑密码、印章及相关技术资料的存档保管是否安全？4.1.6 账户及交易业务的法律手续、业务要件是否完备？4.1.7 各类业务 是否存在错误偏差达到基金资产净值的0.5%的情况？若有，请在备注中简要说明情况和处理结果。4.2.8 是否严格按规定保管基金会计凭证、电脑帐数据 ...
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证券相关业务和本所业务规则；（三）在所从事领域内有良好声誉，没有受到刑事、行政处罚和相关自律组织的纪律处分；（四）坚持原则、公正廉洁、严格守法；（五 （五）本所规定的其他情形。第十条 每次审核时，本所在上市委员会委员中选定7名委员参加审核，实际参加审核的委员不得少于5人，其中有一名法律和会计专业人士。 ...
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作规定的，适用本所其他有关规定。1.3证券交易遵循公开、公平、公正的原则。1.4投资者交易行为应当遵守法律、行政法规、部门规章以及本所有关业务规则，遵循 提供交易场所及设施。交易场所及设施由交易主机、交易大厅、交易席位、报盘系统及相关的通信系统等组成。2.1.2经本所同意，会员可以通过其派驻交易大厅的 ...
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的等值现券提交登记结算机构，实施转移占有。一旦融资方违约，登记结算机构有权按照规定处置质押券。第二、建立债券查询系统。为提高债券回购市场透明度，今后， 率管理办法第一条为控制证券交易所回购交易的风险，维护投资者的利益，根据有关法律法规、证券交易所及证券登记结算机构的相关业务规则，制定本办法。第二条本 ...
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的其他有关准则、制度和规定。若公司持有其他企业50％以上权益的，公司与其控股企业应编制合并报表，被合并企业的会计报表必须要经有从事证券相关业务资格的注册 项目的异同，若公司改变投资项目，应说明原因及变更的法律程序。四、股本变化及股本结构情况1、股本变化及股本结构情况，(1)股本结构情况，参照证监发字( ...
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