审核事项包括：（一）变更公司章程重要条款；（二）设立、收购、撤销分支机构；（三）变更注册资本，但下列变更注册资本事项除外：上市证券公司变更注册 部门已经接收申请材料的有关授权审核事项，继续按规定办理。中国证监会将根据其他派出机构完成授权审核准备工作的情况，适时公布后续授权名单。附件：首批取得授权的派出 ...
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规范合格境外机构投资者（以下简称合格投资者）参与股指期货交易的行为，根据《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》（证监会令第36号）、《合格境外机构投资者境内证券投资外汇管理规定》（国家外汇管理局公告〔2009〕第1号）等规定，制定本指引。第二条本指引所称股指期货，是指经中国证券监督管理委员会（ ...
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机构行政许可事项。具体授权事项和工作要求如下：一、经中国证监会授权的派出机构，依法对辖区证券公司下列行政许可事项（以下统称授权审核事项）进行审核：（ 投资活动有关的财务顾问，证券自营，证券资产管理，证券承销业务。二、派出机构取得中国证监会授权，应当根据授权审核事项的特点和审核工作需要，做好下列准备工作 ...
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机构行政许可事项。具体授权事项和工作要求如下：一、经中国证监会授权的派出机构，依法对辖区证券公司下列行政许可事项（以下统称授权审核事项）进行审核：（ 投资活动有关的财务顾问，证券自营，证券资产管理，证券承销业务。二、派出机构取得中国证监会授权，应当根据授权审核事项的特点和审核工作需要，做好下列准备工作 ...
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公司监督管理条例》有关规定在章程中载明，任何单位或者个人未经国务院证券监督管理机构批准，持有或者实际控制证券公司5%以上股权的，应当限期改正；改正前，相应 被限制业务，责令暂停部分业务，停止批准新业务，停止批准增设、收购营业性分支机构，限制分红，限制向高管、董事、监事支付报酬、提供福利，撤销业务许可 ...
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董事会会议董事的姓名、职务以及未出席原因。公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）应当声明：保证半年度报告中财务报告的真实、完整 已作详细说明，请投资者注意阅读。 1.5 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）应当声明：保证半年度报告中财务报告的真实、完整 ...
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各保险公司、保险资产管理公司：为促进保险业务持续健康发展，根据《保险机构投资者债券投资管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》），我会决定调整债券投资 债券风险限额，实时监控信用风险敞口，定期分析报告有关风险状况。四、保险机构应当根据偿付能力变化，调整无担保债券投资规模。季度偿付能力充足率低于150%的， ...
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，并就有关事项通知如下：一、申请上海市ｂ股业务经营资格的境内证券经营机构应严格按本规定的要求向上海市证券管理办公室报送有关材料，并接受日常监管。 无“上海市ｂ股业务经营资格”处理。特此通知，请遵照执行。附件：境内证券经营机构经营上海市人民币特种股票业务的若干规定为适应上海市人民币特种股票（以下简称ｂ股 ...
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管理，根据有关的法律、法规，特制定本办法。.第二条本办法所称异地证券经营机构上海（证券）业务部，是指经中国人民银行批准成立，在上海行政区域外注册登记 负责。第五条上海业务部的设立必须经主管机关批准，未经批准任何异地证券经营机构不得在上海设立业务部。上海业务部的名称，必须冠以“上海”字样。第六条申请上海 ...
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国有资产管理局（办公室、处）：.根据《关于印发＜关于从事证券业务的资产评估机构资格确认的规定＞的通知》（国资办发〔１９９３〕１２号，经国家国有资产管理局与中国证券监督管理委员会联合确认，现批准哈尔滨市资产评估事务所等１５家资产评估机构具有从事证券业务的资产评估资格，并向社会公告。１５家资产评估 ...
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