７起，内幕交易案件１起，操纵市场案件２起。两地交易所依据《交易所业务规则》对本所会员的违规行为进行了查处，同时积极配合证监会对重大证券违法案件进行调查和处理。 、公司高级管理人员抛股等。５．有些证券案件虽经多方调查，但由于目前的法律规定比较粗，难以对号入座，在定性上也存在一些难度。因此，需要对市场存在 ...
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权益，根据《公司法》、《证券法》、《企业国有资产监督管理暂行条例》等法律法规，现就有关问题通知如下：一、进一步规范上市公司与控股股东及其他关联方 控股股东尊重、维护上市公司经营自主权和合法权益，促进上市公司依法经营管理，完善法人治理结构，增强上市公司的市场竞争力。（三）上市公司董事会应当针对历史形成的 ...
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法规和政策，在最近二年内没有重大违法违规行为；（三）符合香港创业板上市规则规定的条件；（四）上市保荐人认为公司具备发行上市可行性并依照规定承担保荐责任；（ 提交下列文件：（一）公司申请报告。内容应包括：公司沿革及业务概况、股本结构、筹资用途及经营风险分析、业务发展目标、筹资成本分析等；（二）上市保荐人 ...
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年度统计报表等报送要求，上市公司应拒绝报送。上市公司依据法律法规的要求应当报送的，需要将报送的外部单位相关人员作为内幕知情人登记在案备查。上市公司应将 会计师事务所及注册会计师对上市公司财务报告出具非标准无保留审计意见的，要按照《股票上市规则》的要求出具专项说明。发现上市公司涉嫌舞弊或其他违法违规问题 ...
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和证券公司的信息披露行为，保护投资者合法权益，我们制定了《公开发行证券公司信息披露编报规则》第１至６号，现予发布，请遵照执行。中国证券监督管理委员会二○○○年 因素；３、资产与负债匹配风险，即保险公司资产与负债在结构上不相匹配，对最低偿付能力造成不利影响的风险；４、再保险安排风险，即再保险安排不适当的 ...
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主要包含对实例文档自身的说明信息。公告体是实例文档的主体部分，包含具体的披露信息。下图为实例文档的结构：//www．csrc．gov．cn/n575458/n575667/n4231514/n4231533/n4696680/n10794081．files/n10794086．doc公告头 ...
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股权变更。第三十四条 期货经纪公司申请变更股东或者股权结构的，除提交本办法第二十七条规定的材料外，还应当提交下列材料：(一)股权转让协议；(二) 应当设置内部稽核员，定期或者不定期审核公司的财务、业务状况以及执行国家相关法律、法规、政策和公司章程、业务规则的情况，制作审核报告书备查。关联法规：国务院 ...
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国有企业产权改革创新发展，支持国有企业提升竞争力。推进上市 公司持续改善质量和结构，实现行业整合和产业升级。加大并购重组服务力度，力争每年有一批公司进行 监管机制。加强交易所的规则体系建设，形成符合发展需要和国际惯例的自律监管制度。努力优化外部法制生态环境，实现证券市场运作法律环境的国际化。5、稳步 ...
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核算、独立承担责任和风险。第二十三条上市公司人员应独立于控股股东。上市公司的经理人员、财务负责人、营销负责人和董事会秘书在控股股东单位不得担任除董事以外的 他有关部门报告。第二节监事会的构成和议事规则第六十四条监事应具有法律、会计等方面的专业知识或工作经验。监事会的人员和结构应确保监事会能够独立有效地 ...
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，现予公布，自公布之日起施行。各有关机构应按照自身职责，制定和完善规则，积极组织落实。市场参与各方应统一认识，周密安排，主动配合，推动改革措施稳步实施 证报告。（五）资产评估机构、资信评级机构等其他中介机构要按相关法律法规、行业执业准则的要求，严格履行职责，独立核查判断，出具专业意见。（六）为提高财务 ...
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