和境外上市外资股。第三条 本规定所称境内证券经营机构，指在中国境内注册，由机构批设机关依法批准可经营证券业务的、具有独立法人资格的证券公司和 ，证券兼营机构具有不少于12，000万元人民币的证券营运资金；(二)依照《证券经营机构股票承销业务管理办法》已经取得主承销商资格；(三)具有二十名以上有证券 ...
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有限公司所属证券营业部相应变更为“新时代证券有限责任公司×××证券营业部”。 二、核准公司注册资本为52200万元人民币。经具有证券相关业务资格的中勤万信会计师事务所验 》。 八、公司开业后，要按照《客户交易结算资金管理办法》的规定，将客户交易结算资金专户管理，封闭运行，开业后1年内应至少将所属证券 ...
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对财务异常信息的敏感度，防范管理层舞弊、利润操纵等行为发生。会计师事务所及其签字注册会计师应当严格按照执业准则出具审计报告、审核报告或其他鉴证报告。（五） 资金用途及其对公司的影响；如募集资金投资项目存在资金缺口，发行人需合理确定资金缺口的解决办法，并在招股说明书中补充披露。（二）招股说明书正式披露后 ...
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销售期间客户的资金存入专门账户，在资产管理计划初始销售行为结束前，任何人不得动用。 第六节资产管理计划的备案 第十六条根据《试点办法》和《规定 证监会认定可办理开放式证券投资基金份额登记业务的其他机构担任资产管理计划份额的注册登记机构，并对注册登记机构的代理行为进行必要的监督和检查； (七)国家有关 ...
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或中文摘要。四、 资金募集（一） 募集申请材料境内机构投资者申请募集基金、集合计划，除按《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券 境外托管人的，应当在招募说明书中公告境外托管人相关信息，内容至少应当包括名称、注册地址、办公地址、法定代表人、成立时间、最近一个会计年度实收资本、托管资产 ...
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的会计师事务所审计，有关审计报告由上述会计师事务所盖章及由两名或两名以上注册会计师签名盖章。编制合并财务报表的公司，纳入合并范围的子公司和特殊目的主体 交易安排及其会计处理。涉及非金融资产的资产证券化业务，参照《信贷资产证券化试点管理办法》和《企业会计准则第23号――金融资产转移》的有关规定，披露资产 ...
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，对促进国民经济发展和深化经济体制改革起到了积极的推动作用。证券市场在筹措资金、促进社会资源合理配置和企业经营机制转换等方面作用日益明显，已成为社会主义 立法建章工作，进一步完善证券法规体系。继续积极参加《证券法》、《证券投资基金管理办法》的起草和修改工作，力促早日出台这些法规。同时，我们还将尽快颁布 ...
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上市公司公开发行证券申请文件的报送行为，根据《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》制定本准则。关联法规：全国人大法律（1）条国务院部委规章（1 关于发行人内部控制制度的鉴证报告6-3会计师事务所关于前次募集资金使用情况的专项报告6-4经注册会计师核验的发行人最近三年加权平均净资产收益率和非经常性损益 ...
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促进证券业务资产评估市场健康发展，根据《国务院办公厅转发财政部关于加强和规范评估行业管理意见的通知》的精神，决定在2004年上半年组织对从事证券业务的资产评估 日发布的《资产评估机构管理暂行办法》及有关规章，对资产评估机构设立条件进行检查，重点是：执业人员的数量和结构、注册资金、出资人或合伙人等是否 ...
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证监会”)商财政部、中国人民银行决定。 第六条基金公司依据国家有关法律、法规及本办法独立运作，基金公司董事会对基金的合规使用及安全负责。 第二章基金公司的 应依法合规运作，按照安全、稳健的原则履行对基金的管理职责，保证基金的安全。基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券(包括中央银行票据)和 ...
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