规定的提示内容一致)，并留存营销过程的录音及客户认可“盈亏责任自负”的录音或其他有效确认文件，供发生纠纷时备查。 十五、会员制机构应设立专门部门和人员独立 银行存款账户向客户收取、存放咨询服务收入；(十三)其他违反相关法规要求、有损客户合法利益的行为。 二十、对违反有关法规和本《规定》要求的执业和从业 ...
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十三条 标准仓单生成包括交割预报(入库申报)、商品入库、验收、指定交割仓库签发、确认等环节。 第十四条 货主向指定交割仓库发货前，应办理入库申报。入库 手续。 第六十条 标准仓单超过有效期不得用于期货交割，仓单所有人应在标准仓单有效期满后一个月内到指定交割仓库办理提货或重新办理标准仓单签发手续。否则， ...
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交易规则第一章总则1.1为规范证券市场交易行为，维护证券市场秩序，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规、部门规章以及《深圳证券 在其他接受申报的时间内，未成交申报可以撤销。撤销申报经本所交易主机确认方为有效。每个交易日9:25至9:30，交易主机只接受申报，但不对买卖申报或 ...
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第一章 总 则第一条 为了保障证券交易系统正常运行，维护投资者合法权益，根据国家有关政策法令和中国证券交易系统有限公司章程，制定本规则。第二条 除本规则另有 十三条 交易系统接到分销商申请后，先判明是否有效，然后向分销商发出回报。第十四条 中证交按证券分销办法，确认分销商及其分销数量、分销条件。第十五 ...
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独立判断债券的投资价值，自行承担债券的任何投资风险。第七条发行人应采取有效措施，确保参与认购、转让债券的合格投资者能够同等获得债券相关的信息。第二章 金额 (大写)：(小写)：出让人声明 本出让人对受让人的合格投资者身份进行了核实，确认其具备中国证监会规定的合格投资者条件；已向其提供了有关的资料，并 ...
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为规范证券发行上市行为，提高上市公司质量和证券经营机构执业水平，保护投资者的合法权益，促进证券市场健康发展，根据有关法律、行政法规，制定本办法。第二 工作，出具由董事长或者总经理签名的专项授权书，并确保保荐机构有关部门和人员有效分工协作。保荐机构还应当指定一名项目主办人，保荐代表人可以担任项目主办人。 ...
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转出。二○○五年十二月十二日会员制证券投资咨询业务管理暂行规定为保护投资者的合法权益，规范会员制证券投资咨询业务（以下简称“会员制业务”），根据《中华人民共和国 内容一致），并留存营销过程的录音及客户认可“盈亏责任自负”的录音或其他有效确认文件，供发生纠纷时备查。十五、会员制机构应设立专门部门和人员 ...
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一般规定第一章总则第一条为规范公开发行证券的公司财务信息披露行为，保护投资者的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律、法规及 、分类、计价方法和折旧方法；融资租入固定资产的计价方法；固定资产减值准备的确认标准、计提方法。（十四）在建工程结转为固定资产的时点；在建工程减值 ...
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提供证券持有人名册及其有关资料。 证券登记结算机构应当根据证券登记结算的结果，确认证券持有人持有证券的事实，提供证券持有人登记资料。 证券登记结算机构应当保证证券 管理机构教育和组织会员执行证券法律、行政法规； （二）依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求； （三）收集整理证券 ...
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提供证券持有人名册及其有关资料。 证券登记结算机构应当根据证券登记结算的结果，确认证券持有人持有证券的事实，提供证券持有人登记资料。 证券登记结算机构应当保证证券 管理机构教育和组织会员执行证券法律、行政法规； （二）依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求； （三）收集整理证券 ...
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