降级处理，中保信公司经过内部整改，工作已走上正轨，经营情况良好，根据《行政处罚法》第二十七条和国发(1996)10号文件第三条“对违反规定继续从事自营业务 ，由该银行直接上缴国库)。中保信公司如对上述决定不服，可在收到本处罚决定之日起15日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议；也可在收到本处罚决定 ...
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2．对青岛万通原任总经理冷学正处以警告。 3．责令青岛万通自收到本处罚决定之日起15日内撤销申购新股所用的353个个人股票帐户。青岛万通应自收到 由该银行直接上缴国库)。青岛万通和冷学正如对本处罚决定不服，可自收到本处罚决定之日起15日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议；也可以自收到本处罚决定之 ...
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2．对华银青证原任总经理吕方坤处以警告。 3．责令华银青证自收到本处罚决定之日起15日内撤销申购新股所用的42个个人股票帐户。华银青证应自收到 由该银行直接上缴国库)。华银青证和吕方坤如对本处罚决定不服，可自收到本处罚决定之日起15日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议；也可以自收到本处罚决定之日起 ...
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客户保证金380．4万元用于申购新股，共获利197，592．8元。 二、处罚决定北海国投南宁营业部的行为构成《股票发行与交易管理暂行条例》(以下简称《股票 监督管理委员会稽查局执行处备查。上述机构如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定之日起15日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议；也可以在收到本 ...
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警告并罚款1．5万元；没收非法所得67．57万元。戴礼辉应自收到本处罚决定之日起15日内，将罚没款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中国建设银行 管理委员会稽查局执行监督处备查。戴礼辉如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定之日起15日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议；也可在收到本处罚决定 ...
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万元调整为年初未分配利润，造成中期损益不实，违反了会计制度核算要求。 二、处罚决定中国高科没有如实披露其财务状况并公布了含有虚假内容的中期报告，这一行为 稽查局执行监督处备查。中国高科及徐文龙如对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定之日起15日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议；也可在收到本处罚决定 ...
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股的股款3894万元，剩余公司职工股40万股的股款236万元没有到位。 二、处罚决定顺鑫农业的上述行为违反了中国证券监督管理委员会关于公司职工股发行和《禁止证券欺诈 海泉、闫志广、聂长松如对上述处罚决定不服，可在收到本处罚决定之日起15日内，向中国证券监督管理委员会提出行政复议；也可在收到本处罚决定之 ...
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证券商丘营业部利用8个个人股东帐户从事自营业务，共获利109万元。 二、处罚决定河南证券商丘营业部挪用客户保证金申购新股的行为构成《股票发行与交易管理暂行 委员会稽查局执行处备查。上述机构和个人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定之日起15日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议；也可以在收到本 ...
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西安航标投资咨询有限公司透支，最高额达1682万元，违规利息收入34万元。 二、处罚决定陕国投雁塔路营业部的上述行为违反了《股票发行与交易管理暂行条例》(以下 委员会稽查局执行处备查。上述机构和个人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定之日起15日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议；也可在收到本 ...
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两笔利润已实现，并出具了带解释性说明段的无保留意见审计报告。 二、处罚决定湖南省会计师事务所的上述行为违反了《禁止证券欺诈行为暂行办法》第十一条的 管理委员会稽查局执行处备查。上述机构和个人如对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定之日起15日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议；也可在收到本处罚决定 ...
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