公司，应在公司披露年报后10个工作日内向证券交易所和上市公司所在地证监局进行备案。公司报告期内存在对外报送信息的，应将报送依据、报送对象、报送 会计师事务所应建立和完善有关从事证券期货相关业务签字注册会计师的选拔、委派及考核制度，保证具有执业操守和专业胜任能力的人员从事上市公司年报审计工作。 会计师 ...
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等部门要加强对各单位预算外资金收支项目、标准、提留比例和使用范围、开支标准的监督检查，凡不符合国家、省、市规定的，要予以制止、纠正。第十六条各级 执行情况分析等资料，作为考核各单位财务管理工作的依据。第二十一条各行政事业单位要按照《行政事业单位预算会计制度》规定设置会计科目，进行会计核算。第二十二条 ...
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。(15)集中交易，是指在本所设立的集中交易市场内，采用公开竞价方式进行的证券交易。(16)主管机关，是指中国人民银行深圳经济特区分行。(17)证券商，是 十七条 证券商须配备若干名专职清算交割人员(以下简称“清算员”)，并经本所考核合格和登记注册后方可执行清算交割任务。第一百五十八条 证券商清算员， ...
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两人各掌握一半密码的方式相互进行监督和制约；五是总部集中管理各营业部客户资料。(四)柜台操作程序趋于严密。柜台操作除检查“三证”(身份证、股东卡、存折)外 信息系统规划、建设、管理和对营业部电脑部指导、监督，以及对技术人员培训、考核的责任。(七)要切实加强员工的专业技术知识和法律知识培训，努力建设一支 ...
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证券业协会组织的投资者教育的各项活动，密切配合证券监管部门和各自律性组织的专项现场检查和巡查，主动、及时、客观地报告本公司落实投资者教育，防范市场风险工作 监管的评价考核指标。中国证券业协会可以根据证券公司的申请组织专家对其专业管理能力、信息系统安全与稳定、客户服务水平、投资者教育等方面进行专业评价； ...
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人员的相关信息，具有对基金销售分支机构、网点和基金销售人员的管理、考核、行为监控等功能： (一)基金销售机构基本信息应当包括名称、注册地址、联系人 相关信息系统的改造工作，同时做好配合中国证监会及其派出机构对信息管理平台进行现场检查的准备工作。第四十条 有关基金销售机构及基金注册登记机构为中国证监会 ...
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或协议条款中明确财政部门对承诺和担保的债务资金监管的具体要求。财政部门定期检查项目进度和资金使用情况，对项目中重大问题的处理必须经债务工作领导小组 情况和偿债计划的落实情况进行年度审计。政府及所属部门的政府债务资金使用情况应当列入领导干部任期经济责任审计范围，其结果作为领导干部考核内容。最终债务人应当 ...
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进行初审，并参照基金从业人员资格管理的有关规定对筹备组成员进行适当形式的考核。?(三)中国证监会对筹建审核实行专家评议会制度(见附件三)，专家评议会在初审 、名称预核、办公场所及信息系统等有关筹建工作的完成情况。(二)现场检查意见?主要包括：住所地中国证监会派出机构出具的有关拟设立基金管理公司注册资本 ...
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情况进行现场检查验收。验收标准包括：①申请文件及材料与实际筹建情况相符；②注册资本足额到位；③有规范的公司章程；④高级管理人员具备任职资格并已经过考核 中国证监会派出机构和公司的报告，对公司处理期货投资者保证金和持仓的情况进行验收，公司所在地中国证监会派出机构验收确认公司已经妥善完成解散事宜的，向中国 ...
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。第九条警示信息包括：受到中国证监会谈话提醒、拒绝中国证监会或其派出机构的检查或调查、在执业注册或变更过程中隐瞒或编造有关情况、无正当理由不参加持续 的依据；（二）作为境外证券监管机构对有关人员进行胜任能力考核的依据；（三）作为境内外其他金融监管机构对有关人员进行任职资格审核的参考；（四）作为国家司法 ...
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