申报，并实行全价交易。第十条债券现货交易集中竞价时，其申报应当符合下列要求:(一)交易单位为手，人民币1000元面值债券为1手；(二)计价单位为每百元面值 (五)标准券折算比率:指各债券现券品种所能折成的标准券金额与债券面值之比。(六)质押券:指申报提交给证券登记结算机构，作为债券回购交易质押物的债券 ...
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。第四条标准券折算率指一单位债券所能折成的标准券代表的金额与一单位债券的面值之比。第五条除下列情况外,证券登记结算机构在每星期三收市后根据“标准券折算率计算公式一”(见附件1)计算上海证券交易所和深圳证券交易所挂牌交易债券品种(该星期新上市的债券除外)在下一个有交易安排的星期（ ...
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保证金的证券，在计算保证金金额时应当以证券市值或净值按下列折算率进行折算：（一）深证100指数成份股股票的折算率最高不超过70%，非深证100指数成份股股票的折算 过去三个月内标的证券或基准指数最高价与最低价之差对最高价和最低价的平均值之比。（6）基准指数，是指深证a股指数、中小板综合指数、创业板综合 ...
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以下简称“中国证监会”)批准设立，其变更、终止事项及业务活动由中国证监会负责监督管理。(一)证券公司分为经纪类证券公司和综合类证券公司。证券公司的分类是一个逐步实施 说明原因和对策：1．净资本低于本意见要求金额的百分之一百二十，或者比上月下降百分之二十的；2．综合类证券公司对外负债总额超过净资产七倍的 ...
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等资料，调查发行人的历史沿革情况；必要时走访相关政府部门和中介机构。第十一条 发起人、股东的出资情况取得发行人设立时各发起人的营业执照（或身份证明文件） 退货）等事项，分析发行人营业费用的完整性、合理性；对照各年营业收入的环比分析，核对与营业收入直接相关的营业费用变动趋势是否与前者一致。两者变动趋势 ...
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你们，请你们根据审核要点的要求，严格把关，统一规范，做好初审工作。附件：一、“风险说明书”审核要点二、“客户委托合同书”审核要点三、“期货交易规则”审核要点四、“ 、客户进行“套期保值”交易时，风险不一定比单纯的投机交易风险小。五、采用较少的保证金以期获取较高利润这一期货交易方式，使客户既可能获取高额 ...
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，并说明原因和对策：１．净资本低于本意见要求金额的百分之一百二十，或者比上月下降百分之二十的；２．综合类证券公司对外负债总额超过净资产七倍的；３ 资产余额低于流动负债余额的百分之一百二十的。四、关于证券公司的日常监管（一）证券公司及其分公司、证券营业部应当将《经营证券业务许可证》或者《证券营业许可证》 ...
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》、《履历表》及个人简历等文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；（十一）董事会秘书空缺（指定董事或高级管理人员代行董事会秘书职责以及由董事长代行董事会秘书 募集资金用途等；（十四）最近一个会计年度上市的公司，上市当年营业利润比上年下滑50%以上；（十五）最近一个会计年度公司实现的盈利低于盈利预测数的 ...
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审计截止日为2009年12月31日及之后的适用本规则。 中国证券监督管理委员会二○一○年一月十一日 附件1：《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的 单位的长期股权投资收益（损失为负数）的本期发生额、上期发生额，以及本期比上期增减变动的原因。若投资收益汇回有重大限制的，应予以说明。若 ...
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显失公允或未履行审批程序和信息披露义务；（六）业绩出现亏损或者营业利润比上年同期下降50%以上；（七）应本所要求的其他情形。保荐机构应当明确 代表人及从事保荐业务其他相关人员的保荐业务持续培训制度。保荐机构每半年至少组织一次对保荐代表人及其他保荐业务相关人员上市推荐和持续督导业务培训，强化保荐代表人对 ...
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