条证券登记结算机构对其所编制的与证券登记结算业务有关的数据和资料进行专属管理；未经证券登记结算机构同意，任何组织和个人不得将其专属管理的数据和资料 证券登记结算机构提交用于回购的质押券。投资者和证券公司之间债权债务关系不影响证券登记结算机构按照业务规则对证券公司提交的质押券行使质押权；（三）客户出现 ...
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条证券登记结算机构对其所编制的与证券登记结算业务有关的数据和资料进行专属管理；未经证券登记结算机构同意，任何组织和个人不得将其专属管理的数据和资料 登记结算机构移交用于回购的质押券。投资者和证券公司之间债权债务关系不影响证券登记结算机构按照业务规则对证券公司移交的质押券行使质押权；(三)客户出现资金交 ...
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各区县财政局、各专业银行、分行、交通银行北京分行、城市信用社联系、市级信托投资公司：为做好１９９４年国库券发行工作，现就发行工作中的具体事项规定如下：一、 银行直接领取；各财政证券网点，各非银行金融机构、邮政储蓄到市财政局债务管理处领取。五、款项的缴纳与上划：１．款项的缴纳时间和比例：二年期国库券采取 ...
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状况恶化、到期不清偿被担保债务等可能引发担保风险事项等。第四十六条对重大对外投资进行现场检查时，保荐代表人应重点关注上市公司是否履行了审议程序、投资 第五十三条保荐机构应建立保荐工作底稿的保密制度。如果保荐机构以外的组织或个人要求查阅工作底稿，必须由保荐业务负责人批准，但司法机关、证券监管部门和其他有 ...
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支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券，国债除外；（三）本款第（一）项和第（二）项规定的证券的发行人、上市公司、非上市公众公司、 评级业务信息保密制度。对于在开展证券评级业务活动中知悉的国家秘密、商业秘密和个人隐私，证券评级机构及其从业人员应当依法履行保密义务。第二十三条证券评级机构应当建立 ...
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支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券，国债除外； （三）本款第（一）项和第（二）项规定的证券的发行人、上市公司、非上市公众公司、 评级业务信息保密制度。对于在开展证券评级业务活动中知悉的国家秘密、商业秘密和个人隐私，证券评级机构及其从业人员应当依法履行保密义务。第二十三条证券评级机构应当 ...
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实行集中统一的监督管理。第二章 设立、变更与终止第六条 设立期货交易所，由中国证监会审批。未经批准，任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易 。期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式，合并前各方的债权、债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继。期货交易所分立的，其债权、 ...
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业务资格的注册会计师签字的上一年度审计报告；3．会员财务情况说明，包括会员债权债务情况、对外投资参股情况、对外提供借款担保情况等。4．经有权部门年审或 法人名义在深圳证券结算公司开设营业务证券账户，并通过该证券账户进行所有的自营买卖。第十六条会员应开设独立的自营业务资金账户，与客户的保证金账户分开管理 ...
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实行集中统一的监督管理。第二章设立、变更与终止第五条设立期货交易所，由中国证监会审批。未经批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货交易所。第六条 期货交易所审核后确定其套期保值头寸；投资者申请套期保值头寸的，由期货经纪公司会员对其提交材料审核后报期货交易所审核。期货交易所对会员和投资者在非交割 ...
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交易”。第五条办理外汇期货交易的外汇来源为企业的自有外汇及居民的个人外汇。第六条外汇期货交易的币别为英镑（ＢＲＩＴＩＳＨＰＯＵＮＤ）、马克（ＤＥＵＴＳＣＨＭＡＲＫ 实盘及其它有关合约买卖事宜办理。经营外汇期货业务的机构要与客户签订风险投资公开声明和偿还债务保证书，要严格按照客户的入仓和平仓指令进行每笔 ...
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