尽可能多的股东参加会议。第九条股东既可以亲自到股东大会现场投票，也可以委托代理人代为投票，两者具有同样的法律效力。第十条上市公司董事会、独立董事和符合 公开披露的资料等。董事会及经理人员应对董事会秘书的工作予以积极支持。任何机构及个人不得干预董事会秘书的工作。第二节公司治理信息的披露第九十一条上市公司 ...
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》，制定本评价工作规程。第二条中国证券业协会（以下简称协会）接受中国证监会委托，依据本评价工作规程的规定，组织专家对证券公司申报的试点实施方案进行 笔画为序）：王炜广发证券公司融资融券业务部经理叶顺德平安证券公司投资管理部总经理申兵中国证券登记结算公司业务发展部总监皮六一上海证券交易所交易管理部总监刘 ...
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合同和风险揭示书的讲解、签署、存放等管理制度和流程，及制定的业务合同和风险揭示书标准文本等。7、客户管理与投资者教育详细说明：本公司与 笔画为序）： 王 炜 广发证券公司融资融券业务部经理叶顺德 平安证券公司投资管理部总经理申 兵 中国证券登记结算公司业务发展部总监皮六一 上海证券交易所交易管理部总监 ...
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，确定信用等级。第十七条证券评级机构应当建立复评制度。证券评级机构接受委托开展证券评级业务，在确定信用等级后，应当将信用等级告知受评级机构或者受 业务信息保密制度。对于在开展证券评级业务活动中知悉的国家秘密、商业秘密和个人隐私，证券评级机构及其从业人员应当依法履行保密义务。第二十三条证券评级机构应当 ...
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，确定信用等级。第十七条 证券评级机构应当建立复评制度。证券评级机构接受委托开展证券评级业务，在确定信用等级后，应当将信用等级告知受评级机构或者受 业务信息保密制度。对于在开展证券评级业务活动中知悉的国家秘密、商业秘密和个人隐私，证券评级机构及其从业人员应当依法履行保密义务。第二十三条证券评级机构应当 ...
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披露义务人在上市公司中拥有权益的股份变动达到法定比例的双方当事人，应当披露信托合同或者其他资产管理安排的主要内容，包括信托或其他资产管理的具体方式、信托管理 ，以及董事、监事、高级管理人员个人持股的数量、比例；如通过上市公司董事、监事、高级管理人员及员工所控制或委托的法人或者其他组织持有上市公司股份 ...
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在2000万元以上(含2000万元)的法人或投资组织。除股东和符合条件的次级债务机构投资者之外，严禁证券公司向其他机构或个人借入次级债务。 二、证券公司借入 债务时，必须事先向注册地证监局和我会机构监管部报告；证券公司不得违反合同约定和股东会相关决议归还借入的次级债务。 九、证券公司在借入次级债务过程 ...
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万元以上（含2000万元）的法人或投资组织。除股东和符合条件的次级债务机构投资者之外，严禁证券公司向其他机构或个人借入次级债务。二、证券公司借入次级 的次级债务时，必须事先向注册地证监局和我会机构监管部报告；证券公司不得违反合同约定和股东会相关决议归还借入的次级债务。九、证券公司在借入次级债务过程中如 ...
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：（一）资产负债率、流动比率、净资产负债率、净资本比率、自营证券比例、长期投资比例、固定资本比率、净资产收益率、营业费用率、总资产收益率等财务指标的计算公式如下 回购金额。（３０）受托资金，按币种分别列示受托管理的个人客户、上市公司和非上市公司法人客户的委托资金期初数和期末数。（３１）长期借款按币种、 ...
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；未经依法批准，严禁任何单位或个人非法吸收或变相吸收公众存款；严禁非法发放贷款、办理结算、票据贴现、资金拆借、信托投资、金融租赁、融资担保和外汇买卖 信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行。严禁任何公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票。向特定对象转让股票，未依法报经中国证监会 ...
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