，不得参与累计投标询价和网下配售。第十八条询价对象应当遵循独立、客观、诚信的原则合理报价，不得协商报价或者故意压低或抬高价格。第十九条主承销商的证券自营 单位和个人采取自律惩戒措施。第六十二条证券公司有下列行为之一的，除依法承担法律责任外，中国证监会可以自确认之日起责令其暂停36个月证券承销业务：（一 ...
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不得参与累计投标询价和网下配售。第十八条 询价对象应当遵循独立、客观、诚信的原则合理报价，不得协商报价或者故意压低或抬高价格。第十九条 主承销商的证券自营 单位和个人采取自律惩戒措施。第六十二条 证券公司有下列行为之一的，除依法承担法律责任外，中国证监会可以自确认之日起责令其暂停36个月证券承销业务： ...
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，重新公布。 中国证券监督管理委员会关于加强上市证券公司监管的规定(2010年修订) 上市证券公司具有证券公司与上市公司的双重属性，作为证券公司，要适用证券公司监管 实际开展相关业务尚需监管机构核准，且存在达不到法律法规和监管要求而导致监管机构不予核准的情形。 十一、上市证券公司应当根据《上市公司信息 ...
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并上市管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》等法律法规关于发行、变更注册资本等行政许可规定的条件，向监管部门申请出具监管意见书，提供包括监管意见书在内 监管部门有关知情人员纳入内幕信息知情人范围进行登记。十六、上市证券公司应当按照从严的原则，严格执行《证券公司治理准则（试行）》、《上市公司治理准则》 ...
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第四条 基金管理公司应当遵循自愿、公平、诚信、规范的原则，公平地对待所管理的不同资产，禁止各种形式的利益输送。第五条 基金管理公司应当建立内部控制 资产管理合同草案、投资说明书草案、销售计划等材料的内容不符合法律法规有关规定的，基金管理公司应当根据中国证监会的要求作出修改，并重新办理备案登记手续。第二 ...
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参考信息；３、备查文件。（四）公司对本准则列举的各项内容应当进行披露。但是本准则某些具体要求对公司确实不适用的，公司可根据实际情况做出适当修改，同时予以说明。 报告的内容与本准则不同，应遵守报告内容从多不从少，报告编制时间从短不从长，报告要求从严不从宽的原则办理。如境内外年度报告内容有较大差异的，应将 ...
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均应披露。 第四条本准则某些具体要求对发行人确实不适用的，发行人可根据实际情况，在不影响披露内容完整性的前提下做适当修改，但应在申报时作书面说明。 的全部发行条款，按照发行人、投资者及有关当事人权利、义务对等的原则，约定本期债券的有关重要事项，不得有不确定的表述。 第四十五条发行人应披露本期债券的名称 ...
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证监会按照《证券法》第二百零一条、第二百零二条处罚。关联法规：全国人大法律（1）条第六十七条任何机构和个人编制、传播虚假信息扰乱证券市场；媒体 相关协议安排在未来12月内，存在上述情形之一的；6．中国证监会、证券交易所或者上市公司根据实质重于形式的原则认定的其他与上市公司有特殊关系，可能或者已经造成 ...
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是否有规定，均应予以披露。本准则某些具体要求确不适用的，经报中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)同意后，管理人可作出合理调整和变动。第五条 特殊品种外，招募说明书封面还应提示：“基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。”招募 ...
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促进国有资本优化配置和公平竞争；(三)坚持公开、公正、公平的原则，维护股东特别是中小股东的合法权益；(四)吸引中长期投资，防止短期炒作，维护证券市场 由财政部负责审核；重大事项报国务院批准。向外商转让国有股和法人股必须符合中国证监会关于上市公司收购、信息披露等规定。任何地方、部门不得擅自批准向外商转让 ...
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