所主要关注以下内容：（一）是否按照有关规定制定信息披露事务管理制度；（二）信息披露事务管理制度在实际工作中是否得到严格执行；（三）是否配置足够的 公司披露的年度内部控制自我评价报告或会计师事务所出具的内部控制审计报告显示，最近一个会计年度内部控制存在重大缺陷；（十）公司或其控股股东、实际控制人未严格 ...
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一节基金费用第十二节基金份额持有人名册的保管第十三节基金有关文件档案的保存第十四节基金管理人和基金托管人的更换第十五节禁止行为第十六节基金托管协议的 资金的到账情况并根据基金管理人指令及时划付赎回款项。第八节基金资产净值计算和会计核算第二十六条订明有关基金资产净值及基金份额净值的计算与复核事项，包括但 ...
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、高效、透明的原则，遵守承诺，注重使用效益。第三十七条公司应建立募集资金管理制度，对募集资金存储、审批、使用、变更、监督和责任追究等内容进行明确规定。第 。第六十七条公司内部审计部门的工作底稿、审计报告及相关资料，保存时间应遵守有关档案管理规定。第五章附则第六十八条公司及其有关人员违反本指引规定，本所 ...
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材料(一式2份)：(一)会计师事务所证券资格申请表(详见附件1)；(二)会计师事务所营业执照副本复印件和执业证书复印件；(三)会计师事务所质量控制制度、内部管理制度及执行情况说明；(四)注册会计师证书复印件，经省(自治区、直辖市)注册会计师协会(以下简称省级注册会计师协会)确认的提出申请上月末注册 ...
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：北京市西城区金融大街19号富凯大厦A座 中国证监会 邮 编：100032 中国证券监督管理委员会 二○○七年六月十二日附件：《公司债券发行试点办法（征求意见稿）》 责任人员，可以采取监管谈话、认定为不适当人选等行政监管措施，记入诚信档案并公布。第六章 附则第三十三条 公司债券的上市交易、登记结算等 ...
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上市公司董事会履职情况的监督检查。4、强化监事会的监督职责。督促上市公司提高会计、法律专业人员在监事会中的比重，适当增加外部监事即不在公司内部任职的 制度建设。证监局要督导上市公司制定并严格执行信息披露管理制度和重要信息的内部报告制度，明确公司、股东、其他信息披露义务人及相关人员的信息披露职责和保密 ...
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、并已妥善处理所有投诉后方可转出。二○○五年十二月十二日会员制证券投资咨询业务管理暂行规定为保护投资者的合法权益，规范会员制证券投资咨询业务（以下简称“会员制业务”） ，监管部门将予以重点关注，采取相应的监管措施，并记入监管档案。十六、会员制机构必须于会计年度结束之日起3个月内向注册地证监局提交由具有 ...
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请遵照执行。 上海证券交易所二○○八年十二月一日 上海证券交易所上市公司董事会秘书资格管理办法 第一章总则 第一条为进一步规范上市公司董事会秘书和证券事务代表的培训， 的有关业务规则和相关规定；监管案例与实证分析；上市公司财务、会计、审计等相关制度专题（针对非财会专业人员）；本所要求的其他相关法律法规 ...
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高的服务水平，为金融安全区内企业提供及时、便捷、高效的信贷服务。3．内部管理制度完善，运行机制灵活，具有较强的自我防范和化解风险的能力。银行机构在 逐步培育我市自有的高层次企业资信评价公司，走市场化运作的道路。建立企业信用等级档案，完善企业信息网络系统，定期对企业资信业绩复查考核，适时公布。要逐步建立 ...
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了结的融资融券交易的处理；融资融券交易所涉及的权益处理；融资融券业务的会计处理；信息披露和报告安排等。4．业务隔离与风险监控详细说明：本公司融资融 说明：本公司与融资融券业务相关的客户服务制度、内容、方式，客户档案管理；客户投诉处理机制；突发事件应急处置工作制度及相关组织架构、处理流程和应对措施；本 ...
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