维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求； （三）收集整理证券信息，为会员提供服务； （四）制定会员应遵守的规则，组织会员单位的 工作人员的，依法给予行政处分。 第一百九十一条 综合类证券公司违反本法规定，假借他人名义或者以个人名义从事自营业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法 ...
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办法规定的7类机构外，主承销商可以自主推荐5至10名投资经验比较丰富的个人投资者参与网下询价配售。主承销商应当制订推荐的原则和标准、内部决定程序并 等行为采取监管措施。（五）引入独立第三方对拟上市公司的信息披露进行风险评析，为中小投资者在新股认购时提供参考。中国证券业协会具体组织开展新股风险评析的相关 ...
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的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字；（八）中国证监会要求的其他材料。第十三条 证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容 签字人员出具专业意见的内容，保荐机构应当结合尽职调查过程中获得的信息对其进行审慎核查，对发行人提供的资料和披露的内容进行独立判断。保荐机构所作的判断 ...
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签署工作，我们会在时间安排、交易经验查询手段充分考虑实际情况；而机构投资者相比个人投资者，在资金实力和投资分析能力上较强，具有相当的风险承受能力，而适当 制订相对统一的投资者信息收集表格及风险承受能力评估标准。考虑到《证券公司监督管理条例》中已对证券公司了解客户、提供适当性服务进行了明确要求，此次暂不 ...
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报备，交易所可根据实际情况，要求具有实际控制关系账户的开户人提供补充材料。三、非期货公司会员在申报情况及提供材料时，应直接通过交易所会员 否 如果是，请根据所控主体的性质填写所控客户的以下相关信息： 所控主体为个人客户时： *姓名 *交易编码 *身份证号码 联系电话 开户会员名称 实际控制 关系描述 ...
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如有委托代理人，委托人须留存其书面授权书。第五十六条 法人名册登记应提供法人证明，并载明法定代表人及证券交易执行人的姓名、性别，留存法定代表人授权证券 分支营业机构者，统一由公司本部集中办理清算交割。第一九五条 证券商交割人员须严格遵守本所清算交割业务的规定，对肆意违反者，本所可要求证券商处分或更换。 ...
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，证券、期货投资咨询公司，境外证券机构驻华代表处：为了全面掌握我国第二、三产业的发展状况，为研究制定国民经济和社会发展规划提供基础信息，国务院决定，在 按第一次全国经济普查办公室的相关要求对外公布、提供证券业普查资料。未经第一次证券业经济普查领导小组或普查办公室批准和认可，任何单位、个人不得向外公布、 ...
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签署工作，我们会在时间安排、交易经验查询手段充分考虑实际情况；而机构投资者相比个人投资者，在资金实力和投资分析能力上较强，具有相当的风险承受能力，而适当 制订相对统一的投资者信息收集表格及风险承受能力评估标准。考虑到《证券公司监督管理条例》中已对证券公司了解客户、提供适当性服务进行了明确要求，此次暂不 ...
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投资者构成：为不同类别的投资者在本所交易市场买卖证券的比例。投资者类别分为个人投资者、机构投资者、交易机构、海外投资者。第九章 清算交割时间和人员第一百 场内设施，须向本所交纳设施使用费。第二百六十五条 证券商使用本所提供的交易人员办公用房，按每个交易席位12平方米计算，凡超过12平方米(使用面积) ...
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十五、本所会员署名的上市推荐书； 十六、在个别情况下，本所认为须提供的其他文件。 第十四条 前条所指上市报告书至少应包括下列主要内容： 一、 十条 本所发行上市委员会根据上市部门提出的初审意见，在十五个工作日内核准公司申请股票上市的要求，并报主管机关备案。 第二十一条 本所发行上市委员会核准公司申请 ...
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