。第五十八条期货公司应当按照时间优先的原则传递客户交易指令。第五十九条期货公司应当在期货经纪合同中约定风险管理的标准、条件及处置措施。第六十条期货 的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查：(一)询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明；(二)查阅、复制与被检查事项有关的文件 ...
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委托资产进行投资，并按照合同约定收取费用或者报酬的业务活动。第三条 期货公司从事资产管理业务，应当遵循公平、公正、诚信、规范的原则，恪守职责、谨慎勤勉， 承诺。第十六条 期货公司应当向客户充分揭示资产管理业务的风险，说明和解释有关资产管理投资策略和合同条款，并将风险揭示书交客户当面签字或者盖章确认。第 ...
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第一条为贯彻分开、公平、公正的原则，保证信息传播的真实、准确和完整，按国家有关政策法令，特制订本办法。.第二条本办法所称信息是指有价证券在深圳证券交易所 给予下列处罚：１．警告；２．将所得收益交回交易所；３．按合同没收违约保证金；４．取消合同，中止其信息来源。第十八条本规则由深圳证券交易所负责解释。....
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七条 集中交易必须遵循价格优先、时间优先、委托优先的原则。第五十八条 初次上市证券竞价买卖时，按申报买卖该证券的数量及价格决定其开盘价格。前项开盘价格以上市 所规定的。(5)有关资料发现有不实记载，经本所要求上市公司解释而逾期不为解释者。本所基于其他正当理由对上市证券认为有限制或变更其交易方式以及停牌 ...
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手续费的计算和支付等，如指定交易对象，必须注明。接受委托的证券公司应依照时间优先、价格优先的原则，按合同的要求，及时为委托人办理跨地区证券交易。当委托交易不 ；三、没收非法所得；四、处以涉及金额5％以下的罚款。以上处罚，可以并处。第十一条 本办法由中国人民银行负责解释。第十二条 本办法自发布之日起施行 ...
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第一条为贯彻分开、公平、公正的原则，保证信息传播的真实、准确和完整，按国家有关政策法令，特制订本办法。第二条本办法所称信息是指有价证券在深圳证券交易所（ ，给予下列处罚：１．警告；２．将所得收益交回交易所；３．按合同没收违约保证金；４．取消合同，中止其信息来源。第十八条本规则由深圳证券交易所负责解释。...
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发售证券的行为。（三）证券承销是指证券经营机构按照承销合同，为发行者包销或代销证券的行为。（四）证券交易是指在证券交易所市场或证券柜台交易市场，买卖 可依法向人民法院提起诉讼。第九章附则第八十条本办法由中国人民银行上海市分行负责解释。第八十一条本办法自一九九●年十二月一日起施行。一九八七年五月二十日 ...
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第七十八条 期货经纪公司应当按照时间优先的原则执行客户指令。第七十九条 期货经纪公司在闭市后应当按照期货经纪合同约定的时间和方式向客户通知交易结算单。交易结算 ，施行前的有关规定与本办法不一致的，以本办法的规定为准。第一百二十二条 本办法由中国证监会负责解释。第一百二十三条 本办法自1999年9月1日 ...
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被出具非标准无保留审计意见，还应披露审计报告全文、相关事项的财务报表附注以及董事会、监事会对此的详细解释，并说明该事项是否对公司有重大影响或影响是否已消除 重复披露。第九十六条发行人应披露对投资者作出投资决策有重要影响的其他事项，如重大合同、重大诉讼或仲裁事项等。第六节本次发行各方当事人和发行时间安排 ...
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不完整导致发审委委员无法作出判断，可以对其发行申请投弃权票或提议暂缓表决，原则上应提出具体意见；发审委委员认为公司符合上述规定、符合发行上市条件、信息披露 、产品销售、生产环节以及商标使用权等方面与控制人存在不可避免的关联关系，应当以合同形式明确其与控制人的权利义务关系，并作为重大事项予以公告，在本次 ...
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