或间接参与期货交易”的规定。为严肃期货市场法纪，维护“公开、公平、公正”原则，根据《国务院办公厅关于中国证监会对期货市场违规行为进行行政处罚有关问题的复函》(国办函(1996)86号)、《中国证监会关于各期货交易所建立“市场禁止进入制度”的通知》(证监发字(1996)36号)、《中国证监会关于加强 ...
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违者视其情节轻重，单处或并处罚款，没收非法所得，直至吊销营业执照。 二、工商行政管理机关在查处非法期货交易过程中，对非法期货交易“非法收入”问题，可以参照国家外汇管理局、中国证监会、国家工商行政管理局联合发布的(95)汇管函字第191号文件的有关规定予以认定。 国家工商行政管理局1997.07.26 ...
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现对在中国境内执行审计业务的中外合作会计师事务所以及境外会计师事务所有关管理方面的若干问题作如下规定：一、由于中国企业是到境外上市，因此，应该由上市企业委托 违法活动外，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。违反《中华人民共和国注册会计师法》其他条款者，按相应的处罚规定进行处罚。 一九九四年三月二日...
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规则；６、最近三年中没有因违反国家有关证券市场的管理法规而受到通报批评以上的处罚；７、认真执行证监会下发的各项规章和文件；８、证监会规定的其他条件。六、 的，或者不按证监会下发的公开发行股票公司上市辅导办法进行上市辅导作业的，或者有违背本通知要求的行为和其他违法、违规行为的，证监会将视情节给予处罚。...
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差，经营亏损余额超过其实收营运资金总额；（二）经营行为不规范，受过证券管理部门处罚；（三）采用股份制、联营等方式成立的，在经营过程中，采用承包、出租及转让 控制在上述两个比例之内；（二）经营行为规范，最近一年未受过证券管理部门的处罚；（三）内部管理体制健全，其分支机构没有联营、合资、转让、出租等现象； ...
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顺利开展，根据《证券投资基金管理暂行办法》，现就申请设立基金管理公司的有关问题通知如下： 一、符合《证券投资基金管理暂行办法》规定条件、拟作为基金管理公司 资本的验资证明；４、主要发起人遵规守法情况说明最近一年内是否受到过重大处罚，如果有，详细说明。（四）发起人协议主要内容包括各发起人的出资比例、经营 ...
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二）国有资产监督管理机构应当指导和协调国有控股上市公司解决违规资金占用、关联担保问题，要求有关控股股东尊重、维护上市公司经营自主权和合法权益，促进上市公司依法经营 公司造成损失或严重损害其他股东利益的，应负赔偿责任，并由相关部门依法处罚。构成犯罪的，依法追究刑事责任。五、其他本《通知》所称“关联方”按 ...
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考试全科合格，或者已取得业务资格的证券投资咨询机构的高级管理人员参加本次考试前接受过我会组织的培训且考试成绩合格；（五）未受过刑事处罚或者与证券业务有关的严重行政处罚（正在接受司法机关、证券监管部门调查的涉案人员的申请暂不受理）；（六）具有专职从事证券业务连续两年以上的从业经历（包括证券监管部门、 ...
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进行检查。如发现代理行违反总行规定，为券商提供垫款和透支的，总行将根据人民银行有关处罚规定，对该代理行行长、主管副行长以及其他责任人、经办人进行严肃处理。附件：中国建设 乙方（或丙方）应立即向丙方（或乙方）查询，认真核对清算数据，发现问题由乙方和丙方尽快协商解决。３．在正常情况下，如乙方未按协议规定的 ...
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共和国民事诉讼法》规定受理条件的，自本通知下发之日起予以受理。现将有关问题通知如下：一、虚假陈述民事赔偿案件，是指证券市场上证券信息披露义务人违反 案件，其虚假陈述行为，须经中国证券监督管理委员会及其派出机构调查并作出生效处罚决定。当事人依据查处结果作为提起民事诉讼事实依据的，人民法院方予依法受理。三 ...
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