十七日 合格境外机构投资者督察员指导意见 第一条为了指导合格境外机构投资者（以下简称“合格投资者”）加强合规控制，规范合格境外投资者督察员的管理，根据《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》（以下简称《管理办法》）和其他有关法律、行政法规，制定本指导意见。第二条本指导意见所称合格境外投资者督察员 ...
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号中国人民银行、财政部、中国证券监督管理委员会关于暂停29家证券回购债务拖欠机构部分业务经营资格的通知(银发(1997)162号)中国人民银行各省、自治区、直辖市、深圳 号)的有关规定，决定从此文下达之日起，暂停或不予批准29家金融机构(名单见附件，暂不公开登报)的国债一级自营商资格和股票主承销商、副 ...
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各项工作顺利进行。附：中国人民银行、中华人民共和国财政部关于清理规范财政系统证券机构的通知(银发(1997)243号)中国人民银行各省、自治区、直辖市、深圳特区分行，各省 结束。五、今后，对未经中国人民银行批准，擅自设立财政证券机构者，将视同非法设立的金融机构，按《中华人民共和国刑法》第一百七十四条、 ...
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，特制定清理规范我省辖内证券营业网点工作方案：?一、清理规范范围?(一)证券经营机构移交中国证监会管理后未经中国证监会同意换证的证券营业网点；?(二)未经证券监管部门 的证券营业网点，应在批文下发之日起一个月内办理换领《证券经营机构营业许可证》和变更工商登记手续。(五)对在限期内未报送前述申报材料以及 ...
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业务时，可按兑付本金利息总额收取不低于2‰的兑付手续费。 五、证券经营机构组织承销团包销或代销有价证券时，其手续费由主承销公司按上述规定收取，主 的企业作为回扣。 七、为发行有价证券而发生的广告费等各项费用，由证券经营机构及发行有价证券的企业，根据有关制度及规定在双方签定的“代理发行有价证券协议”中 ...
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证券市场的正常秩序。为此，特提出以下要求：(一)必须严格按照《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范(试行)》(证监信字[1998]2号)要求，提高硬件设备的 客户资料备份后存放异地保管。(二)仍在使用安全级别小于C2的应用软件的机构，必须尽快开发或购置安全级别在C2级以上的软件，按照中国证监会的要求 ...
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账户(包括自有与委托管理账户及其关联账户)”。 二、申请人向本所报送的“自律机构基本情况表”、“自律承诺书”应有法定代表人签名并加盖法人公章。 三、申请人向本所 工商登记名称一致)，名称之中不得有空格等其他字符，如：提交自律承诺书的机构名为“国泰君安证券股份有限公司”，则其报送文件名称应为： 国泰君安 ...
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和书面材料一并寄送本所会员部。 四、因故不能按时递交业务检查材料的境外机构，应于二○○二年四月二十日前以书面形式报告本所并说明理由，征得本所 传真：021－688034593、本通知及有关附件(《上海证券交易所B股境外证券经营机构基本情况表》)可从本所网站下载。网站地址：http：／／www．sse． ...
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参加，严厉打击非法证券、期货交易及其咨询活动，坚决取缔非法从事境外期货业务的机构，维持金融秩序的稳定。对触犯刑律的，公安部门将立案处理，依法追究刑事 的专营期货经纪公司有山西三立期货经纪有限公司和山西物产期货经纪有限公司及其分支机构。这两家期货经纪公司是经国家工商行政管理局注册登记并在中国证监会取得了 ...
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的其他投资者应当有益于子公司健全治理结构，提高竞争力，促进子公司持续规范发展。属于金融机构的，应当在技术合作、人员培训、管理服务或者营销渠道等方面具备一定优势 规定。 证券公司控股证券投资基金管理公司、期货公司、证券投资咨询机构、财务顾问机构、直接投资机构等公司的，法律、行政法规和规章有规定的，适用其 ...
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