独立性；（四）未来12个月内对上市公司资产、业务、人员、组织结构、公司章程等进行调整的后续计划；（五）前24个月内投资者及其一致行动人与上市 签订协议，在收购完成后12个月内，持续督导收购人遵守法律、行政法规、中国证监会的规定、证券交易所规则、上市公司章程，依法行使股东权利，切实履行承诺或者相关约定。 ...
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关联人保持独立，符合中国证监会关于上市公司独立性的相关规定；（七）有利于上市公司形成或者保持健全有效的法人治理结构。第十一条 上市公司及其控股或者控制的 顾问报告、审计报告、法律意见、资产评估报告及其他专业文件的证券服务机构及其从业人员未履行诚实守信、勤勉尽责义务，违反行业规范、业务规则，或者未依法 ...
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的机构。律、会计、资产评估业务的机构。关联法规：全国人大法律（1）条第三条 交易系统业务除遵照国家有关规定外，均依本规则处理。第二章 证券分销服务第一节 ．所筹资金的运用计划及收益、风险预测； 9．股票发行情况、股权结构和最大的十名股东的名单和持股数额； 10．公司未来三年发展规划； 11．公司近三年 ...
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节审计报告第七节财务会计报告第八节投资组合报告第九节基金份额持有人户数、持有人结构(及前十名持有人)第十节开放式基金份额变动第十一节重大事件揭示第十二节 比较基准的收益率进行比较。基金应按照《证券投资基金信息披露编报规则第2号》的有关规定编制和披露基金的净值表现。第十八条披露过往三年(基金合同生效未满 ...
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系统等人力、物力资源。从事信贷资产证券化业务和风险管理的工作人员应当充分了解信贷资产证券化业务的法律关系、交易结构、主要风险及其控制方法和技术。第一节发起机构 违反本办法第三章、第四章规定的其他审慎经营规则的；(二)提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件、资料的；(三)未按照规定进行风险揭示或者 ...
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发展的股东。第六条期货经纪公司的章程和议事规则应保证股东和股东会具备《公司法》赋予的各项权利和义务。关联法规：全国人大法律（1）条第七条期货经纪公司 中国证监会的要求封闭管理。第十五条股东有义务根据中国证监会的要求提供其股权结构和最终权益持有人的相关信息。第十六条股东在出现下列情况时，应当及时通知期货 ...
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合法权益，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国商业银行法》等法律法规及中国人民银行、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”） 、职员数、资产规模、下属网点数量及地区分布）；（二）报告期末的资本结构，包括核心资本、附属资本和资本净额（以上项目按中国人民银行计算口径 ...
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。关联法规：全国人大法律（1）条第三条 证券在本所上市、集中交易、清算交割等业务，除遵照《暂行办法》及有关规定外，依本规则办理。第二章 证 获准上市的批准文号；(2)股份发行情况和股权结构；(3)创立大会或股东大会有关上市决议的主要事项；(4)董事、监事和高级管理人员简况及持股状况；(5)招股后的业务 ...
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、行政法规、部门规章和《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）的规定，制定本指引。关联法规：全国人大法律（2）条地方政府规章（1）条第二 要素：（一）内部环境：指影响公司内部控制制度制定、运行及效果的各种综合因素，包括公司组织结构、企业文化、风险理念、经营风格、人事管理政策等。（二） ...
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，根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、行政法规、部门规章及业务规则，现发布《中小企业板上市公司控股股东、实际控制人行为 第二十九条 控股股东、实际控制人应当严格遵守股份转让的法律规定和做出的各项承诺，尽量保持上市公司股权结构的稳定。 第三十条 控股股东、实际控制人买卖上市 ...
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