作进一步修改完善并正式发布实施。请于2006年3月23日前将反馈意见以电子邮件发送至fanyu@csrc.gov.cn，或传真至010－88061281。中国证券监督管理委员会 购相应证券。前款处置所得，用于补足违约客户欠付的资金、证券和支付相关费用；有剩余的，应当归还该客户；尚有不足的，结算参与人有 ...
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应保持清晰的勾稽关系。相互引用时，应交叉注明索引编号。工作底稿的纸制与电子文档保存期不少于十年。第十三条项目小组应在尽职调查工作完成后，出具 支出凭证，分析性复核等方法，调查公司利息费用是否真实、完整，关注逾期借款利息、支付给关联方的资金使用费等，评价公司是否存在财务费用负担较重的风险以及有关利息费用 ...
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可由省级财政部门根据调运的数额和区域向计划单列市及地（市）分行、县支行支付一定的费用，其费用率分别不得高于调运券面额的０．１‰。３．各级财政部门 情况汇总填制“一九九四年二年期国库券累计发行情况五日报”（表式一），通过电子信箱上报财政部。发行终了，各省、自治区、直辖市、计划单列市财政厅（局），应在一个 ...
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证券帐户记入相应数额的本期国债债权。４、财政部委托中央公司办理本期国债利息支付及到期偿还本金等事宜。二、发行方式及分销方式１、本期国债以招标方式 指定帐户收到款项为准。收款单位：财政部国债金融司开户银行：中国人民银行国库局通过电子联行划款的单位，可由人民银行营业管理部小站代转，小站代码为：１０００６； ...
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征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。对未按照要求提供有关情况、在本公司及与本公司具有控制关系 认购权的证券的，客户应当按照融资融券合同的约定，在偿还债务时，向证券公司支付与所融入证券可得利益相等的证券或者资金。第三十四条证券公司通过客户信用 ...
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风险控制制度的重大变化；(十)公司发生重大亏损及重大债权、债务事项发生收回或支付困难；(十一)财务指标已达到有关规定的风险预警状态；(十二)重大诉讼、仲裁 应按照《证券公司统计报表制度》规定的内容、期限报送。公司应将报表文件以电子邮件方式通过互联网发到中国证监会及上海、深圳证券交易所，同时以书面形式报 ...
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条证券公司短期融资券的发行和交易接受中国人民银行的监管。第四条中国人民银行授权全国银行间同业拆借中心(以下简称“同业拆借中心”)通过同业拆借中心的电子信息系统每半年向银行间债券市场公示中国证券监督管理委员会(以下简称“证监会”)有关短期融资券发行人是否符合发行短期融资券基本条件的监管意见。第五条证券 ...
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的本息兑付是指设置强制性转股条件的发行人每年向未转换为股票的可转换公司债券的持有人支付利息，非强制性转股的可转换公司债券发行人向到期未转换成股份的可转换公司债券持有人 而造成申购资金不能及时入帐的，须在T＋1日提供通过人民银行或商业银行电子联行系统汇划的划款凭证，并确保T＋2上午申购资金入帐；3．T＋ ...
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征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。对未按照要求提供有关情况、在本公司从事证券交易不足半年、 认购权的证券的，客户应当按照融资融券合同的约定，在偿还债务时，向证券公司支付与所融入证券可得利益相等的证券或者资金。第三十五条证券公司通过客户信用 ...
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与收入状况、证券投资经验、风险认知与承受能力和投资偏好等，并以书面和电子方式予以详细记载、妥善保存。客户应当如实披露或者提供相关信息和资料，并在定向 。第二十七条 定向资产管理合同应当对管理费、业绩报酬等费用的支付标准、计算方法、支付方式和支付时间等作出明确约定。第二十八条 证券公司从事定向资产管理 ...
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