了结的融资融券交易的处理；融资融券交易所涉及的权益处理；融资融券业务的会计处理；信息披露和报告安排等。4、业务隔离与风险监控详细说明：本公司融资融 说明：本公司与融资融券业务相关的客户服务制度、内容、方式，客户档案管理；客户投诉处理机制；突发事件应急处置工作制度及相关组织架构、处理流程和应对措施；本 ...
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(三)系统开发及程序修改的控制；(四)程序及资料的存取、数据处理的控制；(五)档案、设备、信息的安全控制；(六)在本所网站或公司网站上进行公开信息披露活动 、或有资产、隐含风险、对冲策略及其他交易细节；(四)制定金融衍生品交易风险管理制度，包括机构设置、职责、记录和报告的政策和程序。第三节 其他风险的 ...
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证券交易所应当监督上市公司按照规定披露信息。第三十五条证券交易所应当建立上市推荐人制度，以保证上市公司符合上市要求。第三十六条证券交易所应当依照证券法规和证券 （1）条第三十七条证券交易所应当设立上市公司的档案资料，并对上市公司董事、监事、高级管理人员持有上市证券的情况进行统计，并监督其变动情况。第三 ...
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会议时间、发行人承诺函和参会发审委委员名单在中国证监会网站上公布。中国证监会有关职能部门负责安排发审委会议、送达有关审核材料、起草发审委会议纪要、保管档案等具体工作。第二十条发审委会议召集人按照中国证监会的有关规定负责召集发审委会议，组织发审委委员发表意见、讨论，总结发审委会议审核意见和组织投票等 ...
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相应的社会保障是否完全独立管理，了解上述人员是否在公司领取薪酬，判断其人员独立性。通过与管理层和相关业务人员交谈，查阅公司财务会计制度、银行开户资料、纳税 的证据性文件，判断公司是否存在重大违法违规行为。询问公司法定代表人，查阅公司档案，向公司主管部门、税务部门等查询，了解公司是否有违法违规记录。依据 ...
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调配力量，认真抓好证券清理的收尾工作。同时抓住时机努力开拓证券业务，清理是为规范管理和进一步发展业务奠定基础，各行要努力做到证券清得和发展业务工作两不误。 明、手续健全、档案完整、帐簿表齐全。５．证券清理专题报告情况和报表数字真实、准确。６．初步理顺证券业务管理关系，实现了证券业务筹资、会计、出纳三 ...
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其股东权益低于注册资本，即每股净资产低于股票面值；（三）注册会计师对最近一个会计年度的财务报告出具无法表示意见或否定意见的审计报告；（四）最近一个会计 认购的股票。内部职工股：指原定向募集股份有限公司的内部职工认购的股票。高级管理人员：指公司经理、副经理、董事会秘书、财务负责人及公司认定的其他人员。 ...
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审计结果显示其股东权益低于注册资本，即每股净资产低于股票面值；（三）最近一个会计年度的财务报告被注册会计师出具无法表示意见或否定意见的审计报告；（四） 认购的股票。内部职工股：指原定向募集股份有限公司的内部职工认购的股票。高级管理人员：指公司经理、副经理、财务负责人、董事会秘书及公司认定的其他人员。 ...
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就上市公司取得关联资产后一个会计年度的收益状况向上市公司提供担保。第三十九条上市公司应当健全募集资金专户存储制度，加强募集资金管理。上市公司应在年度报告 于保护投资者的合法权益。第四十六条本所建立上市公司实际控制人和关联人档案信息库，跟踪、掌握实际控制人和上市公司关联人的基本信息和对外投资情况。上市 ...
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其股东权益低于注册资本，即每股净资产低于股票面值；（三）注册会计师对最近一个会计年度的财务报告出具无法表示意见或否定意见的审计报告；（四）最近一个会计 认购的股票。内部职工股：指原定向募集股份有限公司的内部职工认购的股票。高级管理人员：指公司经理、副经理、财务负责人、董事会秘书及公司认定的其他人员。 ...
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