剩余证券的，在信用证券账户注销前，证券公司应当根据投资者的委托或合同的约定，向本公司发出证券划转指令，申请将剩余证券从其客户信用交易担保证券账户划转到该 投资者按照《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》开立的证券账户。第六十条本细则由本公司负责解释。第六十一条本细则自2011 年12月12日 ...
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计算范围。10.2.9 上市公司在连续十二个月内发生的交易标的相关的同类关联交易，应当按照累计计算的原则适用第10.2.3条、第10.2.4条或者第10.2 通过并报中国证监会批准后生效，修订时亦同。18.2 本规则由本所负责解释。18.3 本规则自2004年12月10日起施行。本所于2002年11月 ...
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。第三十条借款人可向贷款人提出申请，经贷款人同意后，双方重新签订合同，进行部分(或全部)质物的置换，经贷款人同意后，由双方共同向证券登记结算机构办理质押变更 。第四十三条本办法由中国人民银行会同中国银行业监督管理委员会和中国证券监督管理委员会解释。第四十四条本办法自发布之日起执行，2000年2月2日由 ...
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事项进行决策。第五条 从事信贷资产证券化活动，应当遵循自愿、公平、诚实信用的原则，不得损害国家利益和社会公共利益。第六条 受托机构因承诺信托而 的报酬；(六)违约责任；(七)其他事项。第二十九条 资金保管机构依照资金保管合同管理资金，履行下列职责：(一)安全保管信托财产资金；(二)以信贷资产证券化特定 ...
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支付的间隔期内，对信托财产收益进行投资管理的原则及方式说明；(十一)银监会要求提交的其他文件和资料。前款第(三)项所称信贷资产证券化业务计划书应当包括 转让信贷资产，并且不得违反法律、行政法规、银监会等监督管理机构的有关规定以及贷款合同的约定。第二十一条发起机构应当准确区分和评估通过信贷资产证券化交易 ...
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的分析一般应包括但不限于第四十七条至第五十二条的内容，但发行人可视实际情况并根据重要性原则有选择地进行增减。第四十七条财务状况分析一般应包括： 应作为备查文件披露：（一）资信评级报告；（二）担保合同和担保函；（三）盈利预测报告及盈利预测报告的审核报告；（四）发行人董事会关于非标准无保留意见审计报告涉及 ...
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申购、赎回单位或其整数倍进行申报。第十四条基金份额应当用组合证券、现金或基金合同约定的其他对价进行申购、赎回。第十五条通过本所申购、赎回基金份额的申报指令不得 。（九）异常情况：指不可抗力、意外事件、技术故障及本所认定的其他情况。第三十四条本细则由本所负责解释。第三十五条本细则自发布之日起施行。本所 ...
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评价工作小组也可以进行现场检查。第六条融资融券业务试点实施方案专业评价的基本原则是对试点实施方案的科学性、合理性、完整性和可操作性，以及业务风险控制制度的 》、沪深证券交易所及证券登记结算公司有关实施细则、窗口指导内容、融资融券合同必备条款和融资融券交易风险揭示书必备条款等规定拟定融资融券业务试点实施 ...
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评价工作小组也可以进行现场检查。第六条 融资融券业务试点实施方案专业评价的基本原则是对试点实施方案的科学性、合理性、完整性和可操作性，以及业务风险控制制度的 、沪深证券交易所及证券登记结算公司有关实施细则、窗口指导内容、融资融券合同必备条款和融资融券交易风险揭示书必备条款等规定拟定融资融券业务试点实施 ...
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公司代为办理。证券登记结算机构为投资者开立证券账户，应当遵循方便投资者和优化配置账户资源的原则。第二十一条 证券公司代理开立证券账户，应当向证券登记结算机构申请取得开户 交收，有关证券登记结算业务处理参照本办法执行。第八十条本办法由中国证监会负责解释、修订。第八十一条本办法自2006年7月1日起施行。...
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