基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者（以下简称试点机构）境内证券投资试点工作，现就实施《基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法 及其颁发的证券投资业务许可证；（九）国家外汇管理局关于投资额度的书面批复；（十）最近3年是否受到监管机构处罚的说明；（十一）最近3年经 ...
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基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者（以下简称试点机构）境内证券投资试点工作，现就实施《基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法 及其颁发的证券投资业务许可证；（九）国家外汇管理局关于投资额度的书面批复；（十）最近3年是否受到监管机构处罚的说明；（十一）最近3年经 ...
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。第四章会计系统内部控制第三十三条基金销售机构应依据国家有关法律、法规制定相关财务制度和会计工作操作流程，并针对各个风险控制点建立严密的会计系统控制。 人员应忠于职守，廉洁自律，客观公正，依法稽核。第四十六条监察稽核人员对于发现违法违规行为、异常交易情况或者重大风险隐患应当向基金销售机构管理层报告。第 ...
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。第四章会计系统内部控制第三十三条 基金销售机构应当依据国家有关法律、法规制定相关财务制度和会计工作操作流程，并针对各个风险控制点建立严密的会计系统控制。 评价、报告、建议职能。第四十六条 监察稽核人员应当忠于职守，廉洁自律，依法稽核，客观公正，对于发现违法违规行为、异常交易情况或者重大风险隐患应当向 ...
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运作水平《刑法修正案(六)》不仅仅是一项刑事处罚的制度安排，更是支持上市公司董事、监事、高级管理人员自觉抵制违法行为的有力武器，是协助上市公司维护 要以学习、领会《刑法修正案(六)》为契机，充分运用法律武器，进一步加大清欠工作力度，确保在今年年内解决大股东非经营性占用上市公司资金问题。中国证监会将会同 ...
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进行监管。(六)依据有关法律、法规的规定，根据中国证监会的授权，会同有关部门对地方违反证券、期货法律、法规及其实施细则和有关规则的行为进行调查、处罚。(七) 的机构和人员及相关的中介服务机构的资格进行初审和申报工作；对证券、期货机构及其他相关机构的行为进行稽核，调查处理涉及证券经营机构的违法、违纪案件 ...
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进行监管。(六)依据有关法律、法规的规定，根据中国证监会的授权，会同有关部门对地方违反证券、期货法律、法规及其实施细则和有关规则的行为进行调查、处罚。(七) 的机构和人员及相关的中介服务机构的资格进行初审和申报工作；对证券、期货机构及其他相关机构的行为进行稽核，调查处理涉及证券经营机构的违法、违纪案件 ...
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信息； ２．本所调查上市公司违法行为过程中所获得的信息； ３．与国家利益有直接关系的经济情报； ４．本所依据国家证券管理部门规定的标准认为可以免予 的信息，不得进行虚假、误导等旨在影响有关证券价格的宣传活动。有关董事、高级经理人员必须承担相应的责任，并须及时予以澄清。第二十条 有关上市证券的资料和有关 ...
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重大事件；(六)重大关联事项；(七)基金管理人或基金托管人及其董事、监事和高级管理人员受到重大处罚；(八)重大诉讼、仲裁事项；(九)基金提前终止；(十)其他重要事项。第三 认为披露有关的内容可能导致其违反国家有关法规的，应当在向本所报告时，陈述不宜披露的内容及理由；确有法律依据的，经本所同意，可以免于 ...
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其他财产，能够承担期货交易风险；③有固定的住所。国有企事业单位参与期货交易应符合国家的有关规定。２、对客户开户的资金、资金来源要求无论是企业还是自然人开设期货交易 ４、未受过刑事处罚，并在申请从事期货业务前连续三年无经济违法记录。五、管理人员还应当具备以下条件之一１、在证券或金融机构工作三年以下，并 ...
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