负债总额之比不低于10％；(四)高级管理人员具备必要的证券、金融、法律知识，近两年内没有严重违法违规行为，其中三分之二以上具有三年以上证券业务或五年以上 称以上包括本数，称以下不包括本数。第二十九条中国人民银行依据国家有关法规和本办法，可对违规行为的承销人承销某只债券提出否决意见。第三十条证券经营机构 ...
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主要负责人。第十八条上海业务部及其营业部必须履行下列义务：１．遵守国家和上海市有关法律、法规及规章制度；２．依法纳税；３．每月１２日以前向主管机关 每日证券行情及时传输异地证券机构并公开显示。第十九条上海业务部及其营业部在没有申领到《经营金融业务许可证》以前，不得通过新闻媒介对外公开宣传。第二十条上海 ...
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措辞。对于某些可以依法作出假设的事实(如对原件的真实性和对企业重要管理人员的书面陈述的信赖，等等)可以直接说明没有再作进一步的验证。 (七)律师可以要求 配售发行股票，所聘请的律师应当按照本内容与格式的要求，出具法律意见书。除国家另有规定外，发行人民币特种股票(B种股票)或者境外上市外资股的公司向股东 ...
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为规范证券经营机构证券自营业务行为，维护证券市场秩序，保护投资者合法权益，根据国家有关法律和法规制定本办法。第二条 证券经营机构从事证券自营业务，应当遵守本办法 工作经历；2、主要业务人员熟悉有关的业务规则及业务操作程序，近二年内没有严重违法违规行为，其中三分之二以上具有二年以上证券业务或三年以上金融 ...
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使用不属于基金名下的资金买卖证券；(四)基金管理人从事任何形式的证券承销或者从事除国家债券以外的其他证券自营业务；(五)基金管理人从事资金拆借业务；(六)动用银行信贷资金从事 所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得的，处30万元以下的罚款。第四十九条 有本办法第三十四条所列行为之一的， ...
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管理人应保证公开披露的信息内容真实、准确、完整，没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏。第二十条 本所根据各项法律、法规、规定对公司披露的信息进行形式审查，对其 十条基金管理人认为披露有关的内容可能导致其违反国家有关法规的，应当在向本所报告时，陈述不宜披露的内容及理由；确有法律依据的，经本所同意，可以免于 ...
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，保障期货市场的健康发展，根据《中华人民共和国计算机信息系统安全保护条例》及国家有关法律、法规和政策，结合期货交易所、期货经营机构的实际情况，制定本规范。关联 应小于10欧姆；3、各类通信线路和设备宜增加相应的防雷设施；4、没有设立计算机机房的期货经营机构，应做好计算机等设备的接地工作。第三十三条 ...
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转换公司债券的投资价值有重大影响的信息。第四十六条公司全体董事应保证可转换公司债券申请文件及信息披露内容真实、准确、完整、及时，没有虚假、严重误导性陈述或 项目投产；7、重大的投资决策及产生效益情况；8、涉及公司的重大法律诉讼案件；9、国家有关政策变化的影响；10、其他需要说明的事项。第十二节 董事会 ...
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提供的财务报告的真实性、完整性，并就其保证承担个别和连带的法律责任。第七条 凡根据有关规定，需对公司财务报告进行审计的，应由具有证券期货相关业务资格的会计师 应说明其形成的原因及其产生的财务影响。第三十四条 如果公司没有需要在财务报表附注中说明的或有事项，也应予以说明。第十节 承诺事项第三十五条对于 ...
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诚实信用原则，不得损害国家利益和社会公共利益。第四条 中国证监会及其派出机构依照法律、行政法规、本办法的规定和审慎监管原则，对基金运作活动实施监督 可能损害基金份额持有人合法权益的情形；(四)最近一年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；(五)没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于 ...
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