。设立合营公司，申请人应当按照前款规定的经营范围，向中国证监会提出业务资格申请。属于中国证监会规定实行专项审批的业务资格，应当按照规定的条件和程序提出专项申请。第 符合本规则的规定。第二十六条 合营公司分立后新设或者存续的证券公司，属于合营公司的，其业务范围、外国合营者所占的权益比例，应当符合本规则的 ...
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机构和个人进行一次全面催缴，限期1个月缴纳全部拖欠的罚没款。对经核实属于经营严重亏损或自有资金不足(恶意转移资金，逃避履行缴纳罚没款义务的除外)等原因， 后，可缓期缴纳，但要责令其制定分期缴纳罚没款计划并监督实施；对经核实属于机构被合并重组、注销、解散或个人下落不明，其被执行资产去向不明或者通过法律 ...
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的损失。第十一条 只要甲方选择的平仓位和平仓数量在当时的市场条件下属于合理的范围，乙方承诺不因为强行平仓的时机未能选择最佳价位和数量而向甲方主张 (七)甲方与乙方签订的书面协议中双方同意的划款事项。第三十四条 乙方保证金属于乙方所有．甲方因破产或者其他原因无法从事期货经纪业务时，乙方的保证金不得用来 ...
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交易所挂牌的该证券收盘价估值，该日无交易的，以最近一日收盘价计算；2、未上市的属于配股或增发的股票以估值日证券交易所提供的同一股票的收盘价估值，该日无交易的，以最近一日收盘价计算；3、未上市的属于首次公开发行的股票、债券以其成本价计算；4、配股权证，从配股除权日起到配股确认日止，按 ...
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、《现金管理暂行条例》中有关开户银行对开户单位现金违法违规行为进行处罚的规定，属于行政法规对开户银行的授权，与《行政处罚法》第三章的规定并无矛盾，仍 三、根据《金融违法行为处罚办法》第二条规定，证券机构违反金融管理规定的行为不属于《金融违法行为处罚办法》的调整范围，因此，本案中对证券机构现金违法行为的 ...
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二)对携带出境的有签章和记载事项的人民币票据，海关先予扣留，经审查鉴定，属于伪造的，应予没收；确属真实的，应在票据到期日前返还给位于境内的携带者或其位于境内的代理人。(三)对携带进出境的空白人民币票据，应予没收。属于真实的票据，应移送当地人民银行处理。(四)对携带进出境的人民币票据，海关应审查 ...
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（五）新建股份企业交验发起人认购股份的验交证明文件；（六）发行用途属于固定资产投资的，交验法定审批机关准予列入固定资产计划的证明文件。第二十一条 单位、任何个人强行摊派。第二十二条企业购买股票、债券，只能使用按照国家规定属于企业有权自行支配的资金，不得动用国拨流动资金和银行信贷资金。事业单位购买股票、 ...
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某只股票的日均成交金额连续五个交易日逐日增加５０％；（五）本所或中国证监会认为属于异常波动的其他情况。出现（一）至（四）项的情形被认定为异常波动的股票， 二）股票报价的日涨跌幅限制为５％。９．１．３本规则所规定的特别处理不属于对上市公司的处罚，上市公司在特别处理期间的权利和义务不变。第二节财务状况异常 ...
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信息为自己或者他人谋取利益；(3)不得利用职务便利为自己或者他人侵占或者接受本应属于公司的商业机会；(4)不得将公司资产及公司所管理的基金资产以个人或者以其他 最低要求。(五)章程应载明公司禁止行为的下列条款：1、以基金的名义使用不属于基金名下的资金买卖证券；2、从事任何形式的证券承销业务；3、从事除 ...
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证券监管机构工作人员违法违纪问题的举报事项，转交机关纪检委、监察局办理；第十条对不属于证券监管机构职权范围的来访和电话举报，应当向举报人耐心解释，请其向有关主管机关反映；对不属于证券监管职权范围的书面举报材料，由信访部门转送有关主管机关办理。第三章信访事项的办理第十一条证券监管机构有关业务部门对 ...
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