试点初期标的证券的名单，并向市场公布。本所可根据市场情况调整标的证券的选择标准和名单。 第二十五条 会员向其客户公布的标的证券名单，不得超出本所规定 ，对会员与融资融券业务相关的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施、交易技术系统的安全运行状况及对本所相关业务规则的执行情况等进行检查。 第五十三条 ...
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委托书、资金存取凭证、资金账户情况说明、相关交易情况说明等资料；本所也可以要求相关投资者提供资料。6.4会员及其营业部、投资者应当配合本所进行相关调查，及时 交纳席位费、会员费、交易经手费及其他费用。9.3证券交易的收费项目、收费标准和管理办法按照有关规定执行。第十章纪律处分10.1会员违反本规则的， ...
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目项下的法律关系。八、发行人的环境保护和产品技术标准1.发行人生产经营活动是否符合国家关于环境保护的要求。2.发行人的产品是否符合国家关于产品质量、 (4)证券经营机构(5)其他有关机构四、有待解决的法律问题及其对疑难问题的讨论和说明五、律师所审查的文件清单1.政府批文2.公司文件3.权益证书4.合同 ...
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要求。经审核，发审委委员认为上市公司不符合上述规定、不符合上市公司发行新股条件和要求、信息披露严重不合规或作出公司不适宜发行新股的判断，可以对其发行申请 包括资产负债率、流动比率、速动比率；5、注册会计师对公司财务报告出具了非标准无保留意见；6、主承销商关于公司是否具有可持续经营能力所出具的结论性意见 ...
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的工作人员应当充分了解信贷资产证券化业务的法律关系、交易结构、主要风险及其控制方法和技术。第一节发起机构第十九条信贷资产证券化发起机构拟证券化的信贷资产应当符合 的信贷资产被发现在入库起算日不符合信托合同约定的范围、种类、标准和状况而被要求赎回或置换的除外；2. 发起机构有义务承担被转让信贷资产的重大 ...
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的制度。股东不得直接或者间接要求公司董事、经理层人员及公司员工提供基金投资、研究等方面的非公开信息和资料。股东不得利用提供技术支持或者通过行使知情权的方式将 机制第八十五条 公司应当建立公正、透明的经理层人员、督察长和其他员工绩效评价的标准和程序，并可以根据基金行业的特点建立股权激励等长效激励约束机制 ...
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于大盘股票、基础行业股票、可转债或跟踪指数等）或证券选择标准，基金托管人应据以建立相关技术系统，对基金实际投资是否符合合同的相关约定进行监督，对存在疑义 的时间要求、法规允许的基金投资比例调整期限等。（三）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资禁止行为进行监督的内容、标准和程序。 ...
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的要求。２．发行人的产品是否符合国家关于产品质量、标准和技术监督的要求。九、发行人涉及的诉讼、仲裁或行政处罚１．说明发行人是否有尚未了结的或者可 （四）律师可以根据实际情况，对本内容与格式中确实不适用于发行人的某些具体要求作出适当修改，或者根据需要增加其他内容；但是律师应当向发行人和证监会书面说明修改 ...
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紧急状态在期货交易过程中，如果出现地震、火灾、火灾、计算机系统故障等不可抗力或技术原因导致交易无法正常进行；或者出现期货价格异常波动，如价格连续停板导致 保证金。当合约临近交割月份时，交易所应逐步提高交易保证金。可上市流通国债和标准仓单可按有关规定抵押交易保证金。但是交易手续费必须用货币资金支付。风险 ...
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合营企业的情况，应说明每个新增企业的购买日及其确定方法。第十条财务报表项目附注的要求１、报表附注的披露以母公司的报表项目为主，编制合并会计报表的公司，还应对 比例和金额均较大（计提比例超过４０％，金额超过１０００万元），应说明计提的标准和理由；４以前年度已全额计提坏帐准备或计提坏帐准备比例较大的，但在 ...
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