执行上述业务时进行监督。本规定所述证券业务，是指对公开发行和交易股票的企业、机构和场所进行财务审计、咨询及其他相关的专业服务。关联法规：国务院 不予批准。申请人可向国务院证券委员会提出申诉。第六条未经批准，没有取得许可证的会计师事务所和注册会计师以及其他机构和人员不得从事证券业务。公开发行与交易股票的 ...
//www.110.com/fagui/law_57897.html-了解详情
竞争力，减少关联交易，不得是尚未投入使用的资产或没有客观明确账面净值的资产。2、上市公司应当聘请有证券期货相关业务资格的中介机构对符合以资抵债条件的资产 对违规占用资金和对外担保行为的查处力度，依法追究相关当事人的法律责任。（二）上市公司及其董事、监事、经理等高级管理人员违反本《通知》规定，中国证监会 ...
//www.110.com/fagui/law_57266.html-了解详情
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任'。'根据《公司法》、《证券法》等有关法律、法规的规定，本公司董事、监事、经理及其他高级管理 、准确、完整、公平、及时地提供一切对合格投资者做出投资决策有重大影响的信息。第十条发行人向合格投资者补充与定向发行债券相关的信息，应确保所有参与认购的 ...
//www.110.com/fagui/law_57265.html-了解详情
，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别和连带的法律责任。如个别董事对年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议的， 均作出说明。会计报表附注应当按照《企业会计准则》、《企业会计制度》和中国证监会发布的相关规定。第十二节备查文件目录第五十五条公司应当披露备查文件的 ...
//www.110.com/fagui/law_50799.html-了解详情
有关规定。关联法规：全国人大法律（1）条第二章贷款人、借款人第七条申请开办股票质押贷款业务的贷款人，应具备以下条件：（一）有健全的内控机制，制定和实施了 ；（六）未按统一授信制度等规定和谨慎原则发放股票质押贷款，造成贷款损失的；（七）泄露与股票质押贷款相关的重要信息和借款人商业秘密，并造成损失的。第三 ...
//www.110.com/fagui/law_41870.html-了解详情
是指证券公司作为受托投资管理人（以下简称“受托人”），依据有关法律、法规和投资委托人（以下简称“委托人”）的投资意愿，与委托人签订受托投资管理合同，把委托人委托的 承销或基金或相关业务从业经历，且无不良记录；４、经营行为规范，近１年内没有受到行政处罚；５、有健全的内部风险控制制度；６、中国证监会规定的 ...
//www.110.com/fagui/law_37490.html-了解详情
、完整性，并就其保证承担个别和连带的法律责任。第七条凡根据有关规定，需对公司财务报告进行审计的，应由具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计，并由上述会计师 原因及其产生的财务影响。第三十四条如果公司没有需要在财务报表附注中说明的或有事项，也应予以说明。第十节承诺事项第三十五条对于资产负债表日存在的 ...
//www.110.com/fagui/law_37460.html-了解详情
发行股票的公司、中外合资（合作）的证券公司除遵从本准则外，还应遵从相关的特别规定。第十条公司董事会负责年度报告的编制和报送工作，董事会应指定专人负责，年报的 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别及连带的法律责任。关联法规：全国人大法律（1）条第十一条中国证监会对公司年度报告的及时性 ...
//www.110.com/fagui/law_37398.html-了解详情
（二）公司独立董事对审计意见涉及事项的独立意见；（三）公司监事会对董事会有关说明的意见和相关的决议；（四）负责审计的会计师事务所及注册会计师出具的 审慎审阅，并对恢复上市申请材料的真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。10.2.8律师应当在进行充分核查验证的基础上出具法律意见书，对包括但不限于下列 ...
//www.110.com/fagui/law_23384.html-了解详情
八条、第十九条、和第二十条第（一）项的规定：（一）与同一关联人进行的交易；（二）与不同关联人进行的交易标的类别相关的交易。上述同一关联人， 本所认可的其他情形，按本指引披露或者履行相关义务可能导致其违反国家有关保密的法律法规或严重损害公司利益的，公司可以向本所申请豁免按本指引披露或者履行相关义务。 第 ...
//www.110.com/fagui/law_377140.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务