；(八)经营场地所有权或者使用权证明；(九)与期货经纪业务有关的设施的情况说明；(十)国家工商行政管理局的名称预先核准书；(十一)中国证监会规定的其他材料。关联法规： ，根据《期货交易管理暂行条例》第五十九条处罚：(一)未按照规定履行报告或者备案义务的；(二)违反本办法第五十二条的规定，为不具备资格的 ...
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等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞。（二）合理性：内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及 客户服务记录、对公众荐股记录、研究报告及公开发表的研究咨询文章等，履行相关资料的备案义务。第六节业务创新的内部控制第八十三条证券公司对业务创新应 ...
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勤勉尽职；(二)保守国家秘密和发行人的商业秘密；(三)不得泄露发审委会议讨论内容、表决情况以及其他有关情况；(四)不得利用发审委委员身份或者在履行职责上所得到 委员表决的行为；(七)中国证监会的其他有关规定。第十四条发审委委员有义务向中国证监会举报任何以不正当手段对其施加影响的发行人及其他相关单位或者 ...
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符合本规则各项规定达成的交易于成立时生效，买卖双方必须承认交易结果，履行清算交收义务。因不可抗力、非法侵入交易系统等原因造成严重后果的交易，交易所可以认定 具有如下含义：(一)市场，指交易所设立的证券集中交易市场。(二)证券，指依据国家有关法律、法规发行，并在交易所上市的各类证券。(三)上市，指证券在 ...
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有效竞价范围并公告。第七十一条深交所无价格涨跌幅限制的证券在集合竞价期间没有产生成交的，按下列方式调整有效竞价范围：（一）有效竞价范围内的最高买入 符合本规则各项规定达成的交易于成立时生效，买卖双方必须承认交易结果，履行清算交收义务。因不可抗力、非法侵入交易系统等原因造成严重后果的交易，交易所可以认定 ...
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25为集合竞价时间，9:30至11:30、13:00至15:00为连续竞价时间。国家法定假日和交易所公告的休市日，交易所市场休市。交易所认为必要时，经 本规则各项规定达成的交易于成立时生效，买卖双方必须承认交易结果，履行清算交收义务。因不可抗力、非法侵入交易系统等原因造成严重后果的交易，交易所可以认定 ...
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实行集中统一监督管理的前提下，依法设立证券业协会，实行自律性管理。 第九条 国家审计机关对证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券监督管理机构，依法进行 所募集资金不按照审批机关批准的用途使用； （四）未按照公司债券募集办法履行义务； （五）公司最近二年连续亏损。 关联法规：国务院部委规章（2） ...
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活动实行集中统一监督管理的前提下，依法设立证券业协会，实行自律性管理。 第九条 国家审计机关对证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券监督管理机构，依法进行 债券所募集资金不按照审批机关批准的用途使用； （四）未按照公司债券募集办法履行义务； （五）公司最近二年连续亏损。 第五十六条 公司有前条第 ...
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治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，最近5年没有受到所在国家或地区监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。境内证券公司 十五条 境内机构投资者应当承担受信责任，在挑选、委托投资顾问过程中，履行尽职调查义务。第十六条 投资顾问应当严格遵守境内有关法律法规、基金合同和集合 ...
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受其制约和影响。二是制度方面的原因。对于欠这样一个长期实行计划经济体制的国家来说，企业改制上市和发展证券市场是一个新生事物，有很多问题一时难以解答，有 披露制度。证券市场是信息市场。从企业改制上报发行审核材料开始，公司就在履行信息披露义务。确保股票发行和上市公司信息披露真实、充分、及时，是证券市场规范 ...
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