，公司董事应谨慎、认真、勤勉地行使公司所赋予的权利，以保证：(一)公司的行为符合国家的法律、行政法规以及国家各项经济政策的要求；(二)公平对待所有股东 其个人名义或者以其他个人名义开立账户储存；(十)不得以公司资产为本公司的股东或者其他个人债务提供担保；(十一)未经股东大会在知情的情况下同意，不得泄漏 ...
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证券监管机构要求报送的各类信息抄送我会。未经我会批准，你公司不得对境外机构融资和担保。 五、你公司境外机构如有以下重大事项，应及时向我会报告：(一) 境外机构员工有舞弊、欺诈等行为，涉及较大金额、造成较大经济损失；(三)境外机构所在地有关经济或金融体制、法规的重大变动；(四)按规定向所在地监管当局报告 ...
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交易所高级管理人员：（一）犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者破坏社会经济秩序罪，或者因犯罪被剥夺政治权利；（二）因违法、违纪行为被解除职务 十四条证券交易所应当根据证监会统一制定的格式和证券交易所的有关业务规则，复核上市公司的配股说明书、上市公告书等与募集资金及证券上市直接相关的公开说明文件，并 ...
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第一章 总则 第一条 为了规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益，促进社会主义市场经济的发展，制定本法。 第二条 在中国境内 公司分配股利或者增资的计划； （三）公司股权结构的重大变化； （四）公司债务担保的重大变更； （五）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废 ...
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第一章 总则 第一条 为了规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益，促进社会主义市场经济的发展，制定本法。 第二条 在中国境内 公司分配股利或者增资的计划； （三）公司股权结构的重大变化； （四）公司债务担保的重大变更； （五）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废 ...
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管理人的委托，保管各项基金资产、确保投资受益人的权益不受侵犯的银行、投资信托公司及经特许的其他金融机构。（六）投资信托计划，是指基金管理人的基金 基金。第八条经主管机关批准，下列机构可成为基金发起人；（一）持有“经营金融业务许可证”的本市各证券公司（二）持有“经营金融业务许可证”的本市各信托投资公司（ ...
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活动，案发后迅速销毁证据、关闭公司、逃避打击。三是严重损害群众利益。被蒙蔽的投资者多为离退休人员、下岗职工等低收入阶层，经济损失承受能力及心理承受力脆弱， ；严禁非法发放贷款、办理结算、票据贴现、资金拆借、信托投资、金融租赁、融资担保和外汇买卖。（三）严禁擅自公开发行股票。向不特定对象发行股票或向特定 ...
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其他各项资金，买卖各种证券。第三十五条基金管理人不得以基金资产从事抵押、担保及经营贷款业务，不得从事信用交易，不得以任何方式进行买空卖空。第三十六 任何法人和自然人不得经营基金的托管业务。第四十条本市的各银行、各投资信托公司及其他特许的金融机构，可申请基金托管人资格。申请基金托管人资格必须符合下列条件 ...
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由于从事商品期货交易而导致亏损的风险会相当大。因此，客户必须根据自己的经济情况，认真考虑进行期货交易是否适合自己。在考虑是否交易时，客户应当明确以下 履行期货合约的担保，客户只能在交易保证金允许的范围内买卖期货合约。期货经纪机构可根据交易所的规定及交易的实际情况约定保证金的比例，期货经纪公司向客户收取 ...
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企业自有资产净值；如需超过的，必须有其他具有法人资格和有足够偿还能力的经济实体担保。第十七条企业发行债券应当公布章程和办法。主要内容包括：企业经营管理 代理发售单位，对发行股票、债券的企业经营状况不承担责任。第二十六条证券公司、银行和其他金融机构经中国人民银行广州分行批准，可以办理企业股票、债券的转让 ...
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