根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》、《期货公司管理办法》等行政法规和规章，制定本规定。第二条 期货公司为客户开立账户，应当对客户开户 授权的代理人开户；（二）确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致 ...
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于计提销售服务费的债券基金的投资人，持有期少于30日的，基金管理人可以在基金合同、招募说明书中约定收取一定比例的赎回费。 第八条对于短期交易的投资人， 、基金份额等方式销售基金； (五)募集期间对认购费用打折； (六)其他违反法律、行政法规的规定，扰乱行业竞争秩序的行为。 第十六条基金管理人应当在招募 ...
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《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》、《期货公司管理办法》等行政法规和规章，制定本规定。 第二条期货公司为客户开立账户，应当对客户开户 由经授权的代理人开户； (二)确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称 ...
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十二条 证券经纪人存在以下情形之一的，证券公司应当在发生之日或知晓之日起五个工作日内向协会进行相关人员执业信息备案： 与证券公司终止委托合同； 在执业过程中违反有关法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定、自律规则或者职业道德的； 受到证券公司处分的。 证券经纪人委托 ...
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规定发放一次性安置费自谋职业的职工，不再享受失业保险待遇；按规定给予经济补偿金解除劳动合同的，享受失业保险待遇。第十七条失业人员领取失业保险金的期限：累计缴费 机构要把失业保险征缴、扩覆作为工作重点，加大征缴执法力度，强化职能，依法行政，对违规违法典型事例，要协同新闻部门公开曝光，并严肃处理。第三十七 ...
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、机构及其相关人员，以及保荐人及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员应当遵守法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则和本所发布的细则、指引、通知、办法 重大变化）；（九） 订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重大影响；（十） 新颁布的法律、行政法规、部门规章、规范性文件、政策 ...
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规范运作和健康发展，保护投资者合法权益，根据《公司法》、《证券法》等法律、行政法规、部门规章和《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）的 异常，应及时向董事会和监管部门报告并公告。第三十一条公司应妥善管理担保合同及相关原始资料，及时进行清理检查，并定期与银行等相关机构进行核对，保证 ...
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和解除； (八) 违约责任； (九) 争议处理方式； (十) 双方约定的且不违反法律、行政法规规定的其他事项。第十八条 非结算会员的客户申请或者注销其交易 但不得违反法律、行政法规和本办法的规定，不得损害客户的合法权益。 证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任。基于期货经纪合同的责任由期货 ...
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对上市公司的影响。（二）重大担保。披露报告期内履行的及尚未履行完毕的担保合同，包括担保金额、担保对象、担保类型（一般担保或连带责任担保）、担保的决策 四十九条公司、公司董事会及董事如在报告期内有受中国证监会稽查、中国证监会行政处罚、通报批评、证券交易所公开谴责的情形，应当说明接受稽查及处罚的次数、原因 ...
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其他组织的，应当披露如下基本情况：（一）名称、注册地、注册资本、工商行政管理部门或者其他机构核发的注册号码及代码、企业类型及经济性质、主要经营范围 条通过资产管理方式导致股东持股变动达到规定比例的双方当事人，应当披露资产管理合同或者类似安排的主要内容，包括资产管理的具体方式、管理权限（包括上市公司股份 ...
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