年;暂停中庆所注册会计师冯德志证券业务资格二年。中庆所应自收到本处罚决定之日起15日内将罚没款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中国建设银行北京 管理委员会是局执行处备案。中庆所及其个人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定之日起15日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议;也可在收到本处罚决定 ...
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176645.54元;对信达西宁营业部经理刘跃年处予警告。上述机构应自收到本处罚决定之日起15日内，将罚没款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中国建设银行 执行处备查。上述和个人如对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定之日起15日内向中国证监会提出行政复议;也可以在收到本处罚决定之日起3个月内直接 ...
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行为。依据《自营办法》第三十五条的规定，对中信证券处以警告；责令中信证券在收到本处罚决定之日起20个工作日内，将开立的3个个人股东帐户予以清理并注销。中信证券公司如对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议；也可以在收到本处罚决定之日起3个 ...
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行为。依据《自营办法》第三十五条的规定，对中信证券处以警告；责令中信证券在收到本处罚决定之日起20个工作日内，将开立的3个个人股东帐户予以清理并注销。中信证券公司如对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议；也可以在收到本处罚决定之日起3个 ...
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，并通过乐清国贸公司担保，借款80万元用于买卖股票，共计亏损38.5万元。 二、处罚决定乐清营业部及其工作人员高峻、徐新伟的上述行为违反了《股票发行与交易管理 执行处备查。上述机构和人个如对本处罚决定不服，可以收到本处罚决定日60日内向中国证监会提出行政复议；也可以在收到本处罚决定之日起三个月内直接向 ...
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，对陈臣处以警告并罚款5000元，没收违规收入57.89万元。陈臣应自收到本处罚决定之日起15日起，将罚没款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中国建银行 执行处备查。上述机构和人个如对本处罚决定不服，可以收到本处罚决定日60日内向中国证监会提出行政复议；也可以在收到本处罚决定之日起三个月内直接向有 ...
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冬、韩波处以警告，并分别罚款3万元。(三)上述单位和个人应自收到本处罚决定之日起15日内将罚没款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中国建设银行 管理委员会稽查局执行处备案。上述单位和个人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定之日起15日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议；也可以在收到本处罚 ...
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国商)股权的决议后，于1999年6月22日买入津国商股票2000股。 二、处罚决定高法山的行为违反了《股票发行与交易管理暂行条例》(以下简称《股票条例》 监督管理委员会稽查局执行监督处备案。上述个人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定之日起15日内向中国证券监督管理提出行政复议；也可以在收到本处罚 ...
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股票，与已抛出部分合并计算，如盈利，予以没收。江南信托应自收到本处罚决定之日起15日内，将罚没款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中国建设 中国证券监督管理委员会稽查局执行监督处备案。江南信托如对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议；也可以在收到本处罚 ...
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虚构利润、欺诈上市负有重大责任的大庆联谊原董事长张大生，鉴于其已死亡，不再追究刑事和行政责任；(五)责令大应联谊在六个月内将募集的资金48000万元收回上市公司，并投向 王加富、王振富、王景龙、张树堂如对上述决定不服，可在收到本处罚决定之日起15日内，向中国证监会提出行政复议；也可在收到本处罚决定之日 ...
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