《证券经纪人执业注册登记暂行办法》的有关规定执行。证券经纪人执业注册登记的相关费用参照从业人员的标准执行。证券公司的员工从事证券经纪业务营销活动，按照我会《 备案的，执业证书管理系统将视同委托合同延期。 第十三条 证券公司应当妥善保管申请人的书面执业注册登记表及有关材料，以备协会检查。 第十四条 证券 ...
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条特许境内证券经营机构因受托买卖关系所收受的ｂ股，应依主管机关特许清算银行关于有价证券保管作业办法办理。第二十二条委托人（代理人）不按时履行交割代价或交割证券者，即为 交易前，向本所交存５０万元人民币的等值外汇作为互保基金，并向本所交纳其他费用。互保基金按本所《业务规则》进行管理。第六十八条凡在ｔ＋３ ...
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秘密，并在内幕信息泄露时，及时采取补救措施并向本所报告；（七）负责保管公司股东名册、董事名册、控股股东及董事、监事、高级管理人员持有公司股票的资料， 10％以上，且绝对金额超过100万元；（四）交易的成交金额（含承担债务和费用）占上市公司最近一期经审计净资产的10％以上，且绝对金额超过1000万元；（ ...
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秘密，并在内幕信息泄露时及时采取补救措施，同时向本所报告；（七）负责保管公司股东名册、董事和监事及高级管理人员名册、控股股东及董事、监事和高级管理 一期经审计总资产的10％以上； （二）交易的成交金额（包括承担的债务和费用）占上市公司最近一期经审计净资产的10％以上，且绝对金额超过1000万元； （三 ...
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秘密，并在内幕信息泄露时及时采取补救措施，同时向本所报告；(七)负责保管公司股东名册、董事名册、大股东及董事、监事和高级管理人员持有本公司 公司最近一期经审计总资产的10%以上；(二)交易的成交金额(包括承担的债务和费用)占上市公司最近一期经审计净资产的10%以上，且绝对金额超过1000万元；(三) ...
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，交易结果及其他交易记录由本所发送至会员。3.1.3 会员应当按照有关规定妥善保管委托和申报记录。3.1.4 投资者买入的证券，在交收前不得卖出，但 的交易数据。8.3 客户对交易有疑义的，会员应当协调处理。 第九章 交易费用9.1 投资者买卖证券成交的，应当按规定向代其进行证券买卖的会员交纳佣金。9 ...
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秘密，并在内幕信息泄露时及时采取补救措施，同时向本所报告；(七)负责保管公司股东名册、董事和监事及高级管理人员名册、控股股东及董事、监事和高级 公司最近一期经审计总资产的10%以上；(二)交易的成交金额(包括承担的债务和费用)占上市公司最近一期经审计净资产的10％以上，且绝对金额超过1000万元；(三 ...
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责任。第五条甲方不得代理客户进行期货的交易、结算或交割，不得代客户接收、保管或者修改交易密码，也不得利用客户的交易编码、资金账号或期货结算账户进行期货交易。 业务，本协议自动终止。第二十六条协议解除或终止后，介绍业务的报酬和相关费用的支付等善后事宜，由双方协商处理。 第七章其他约定 第二十七条甲乙双方 ...
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账户的，待账户规范后方可激活。证券公司办理投资者休眠账户激活手续，不得收取任何费用。4、2007年10月8日起，证券公司激活投资者休眠A股账户，应向 将核实情况如实报告本公司和当地证监局。各证券公司应加强账户日常管理，妥善保管投资者资料，不得违法泄露投资者信息。4、账户规范过程中，对于投资者因身份证件 ...
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；(二)遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定；(三)按规定缴纳各种费用； (四)执行会员大会、理事会的决议；(五)接受期货交易所监督管理。第五十八 抵保证金的金额，只能用作期货交易所需保证金，不得用于支付期货交易的相关亏损、费用、货款和税金等款项。第七十五条客户以有价证券充抵保证金的， ...
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