、撤销或合并等事项；（四）发生严重经营损失；（五）因违法、违规行为受到其主管机构或行业协会处罚；（六）变更交易代表、交易代表负责人或联络人的决定。 一会计年度结束后３个月内向本所提交以下年度业务检查材料：（一）年度工作报告，包括国家有关法律、法规、规章、政策的执行情况，业务总结，内部管理，风险控制以及 ...
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分之二以上具有三年以上证券业务或五年以上金融业务工作经历；(五)具有熟悉有关业务规则及操作程序的专业人员；(六)具有完善的内部风险管理和财务管理制度；(七) 利率的，按中国人民银行有关利率管理的规定处罚。第七十三条证券经营机构涉嫌严重违法违规或严重亏损，在被国家有关部门调查期间，暂停其债券承销资格，并 ...
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事业性收费资金的审核、统计工作。第八条由代收机构代收的行政事业性收费，收费单位应当向缴费人开具缴款书。缴款书应当载明收费依据、单位、对象、标准、 单位有下列行为之一的，由财政、价格行政主管部门按照职责分工依法予以处罚；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法追究行政责任：（一）擅自提高收费标准或者 ...
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年度报告，且２００１年度财务报告显示盈利的，可以在２００１年度报告披露后五个工作日内比照第十章修订稿第二节提出恢复上市申请。本所按照第十章修订稿的 。上市公司在披露年度报告的同时应当再次刊登可能暂停上市的风险提示公告。因国家会计政策追溯调整导致上市公司出现最近三年连续亏损的，负责审计的会计师事务所应当 ...
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年以上，近三年未受到过证券监管机构和司法机关的重大处罚；(三)近三年各项风险监控指标符合所在国家法律的规定和证券监管机构的要求；(四)具有完善的内部控制 、聘任高级管理人员，并向工商行政管理机关申请设立登记，领取营业执照。第十六条 合营公司的董事长或授权代表应自营业执照签发之日起三十个工作日内，向中国 ...
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