有关部门：为贯彻《国务院办公厅关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知》(国办发(2006)99号)精神，维护社会稳定和金融安全，现就严厉 。未构成犯罪的，由证券监管部门、工商行政管理部门根据各自职责依法作出行政处罚。各省辖市政府和有关部门要广泛利用报纸、电视、广播、互联网等传媒手段 ...
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要及时采取措施予以协助，确保执行活动顺利进行。广东省人民政府办公厅二○○七年二月十七日附：国务院办公厅关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知国办发(2006)99号各省、自治区、直辖市人民政府，国务院各部委、各直属机构：近年来，非法发行股票和非法经营证券业务(以下简称非法证券活动) ...
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辨别能力，从源头上预防非法证券活动的发生。 安徽省人民政府办公厅二○○七年二月二十七日 附：国务院办公厅关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知 国办发(2006)99号 各省、自治区、直辖市人民政府，国务院各部委、各直属机构：近年来，非法发行股票和非法经营证券业务(以下简称非法证券 ...
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辨别能力，从源头上预防非法证券活动的发生。 安徽省人民政府办公厅二○○七年二月二十七日 附：国务院办公厅关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知 国办发(2006)99号 各省、自治区、直辖市人民政府，国务院各部委、各直属机构：近年来，非法发行股票和非法经营证券业务(以下简称非法证券 ...
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，报市证券管理委员会办公室，并教育监督有关人员自觉遵守。 五、本规定所列的组织和人员违反国家和本市有关规定(包括本规定)的，按国家和本市有关规定给予处罚，如：警告、责令退还非法所筹股款、没收非法所得、罚款、停止其发行股票资格、限制或暂停其证券经营业务、撤销其证券经营许可等。属于党政机关工作人员和 ...
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佣金收取标准的通知》(证监发[2002]21号)精神，现就证券交易佣金收取标准的有关问题通知如下： 一、A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向 备案、公布程序后方可执行。 四、证券公司如违反上述条款规定的，各地价格管理部门应按《中华人民共和国价格法》和《价格违法行为行政处罚规定》进行查处。 ...
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《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》（以下简称《试点办法》）的有关问题通知如下： 一、《试点办法》第八条第一款“净资产及资产管理规模符合中国 基本行为准则、对相关业务人员行为的监督与检查制度以及对违反行为规范业务人员的处罚制度等； （五）特定客户资产管理业务岗位设置及职责，主要内容包括：相关 ...
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改革意向和保荐机构的推荐，协商确定试点公司。试点上市公司股东自主决定股权分置问题解决方案。 二、试点上市公司应当及时履行信息披露义务，真实、准确、完整地 分置改革试点进行内幕交易、操纵市场或者其他证券欺诈行为的，由中国证监会给予行政处罚。涉嫌犯罪的，移送司法机关依法追究刑事责任。 十一、本通知自发布之 ...
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》(银发[1994]37号文)、《关于坚决制止国库券卖空行为的通知》([94]财国债字 第20号)、《关于1995年国库券发行中有关问题的紧急通知》(银发[1995]83号)等有关 规定，切实加强对证券回购业务的管理.各类金融机构必须按规定开展证券回购业务. 二.凡未经 ...
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监督工作，随时掌握各开户机构的开户情况，并每天向中国证监会交易部报告，发现问题及时报告并妥善处理。 (二)证券交易所应要求各开户机构严格遵守证券交易所的有关 公司、经中国证监会和中国人民银行核准的基金托管人在涉及基金发行工作等有关问题时，比照本通知规定执行。证券交易所、证券登记公司、证券经营机构、基金 ...
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