是：负责对拟向中国证监会报送的发行申请材料的核查，确保证券发行不存在重大法律和政策障碍；负责填制《证券发行申请材料核对表》，确保发行申请材料具有较 对内核小组成员、公司其他参与证券发行的人员以及发行人的有关人员进行风险教育，并开展法律、法规以及专业知识的培训，不断提高公司执业水平。（三）公司内核小组要 ...
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数量、专业构成（如生产人员、销售人员、技术人员、财务人员、行政人员）、教育程度及退休职工人数情况。８．本次利润分配预案或资本公积金转增股本预案。９ 是否合法，是否建立完善的内部控制制度，公司董事、经理执行公司职务时有无违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。（如果监事会认为公司决策程序合法，建立 ...
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市场的健康发展，根据《中华人民共和国计算机信息系统安全保护条例》及国家有关法律、法规和政策，结合期货交易所、期货经营机构的实际情况，制定本规范。关联 组织的主要任务是：制定计算机信息技术安全管理制度，广泛开展计算机信息技术安全教育，定期或不定期进行计算机信息技术安全检查，保证计算机系统安全运行。第十八 ...
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对象实施惩戒措施，推动证券业诚信建设，维护自律管理对象的合法权益，依据国家法律、行政法规、部门规章和中国证监会授予协会实施自律监察职权的规范性文件（以下统称“ 情节以及社会危害程度相当，督促自律管理对象规范执业；（二）惩戒与教育相结合，教育并督促自律管理对象自觉遵守授权规定和协会自律规则；（三）惩戒与 ...
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融券活动提供任何便利和服务。 会员开展融资融券业务试点，应当严格遵守相关法律、法规、证监会规定和本所、中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）、 ，数据及信息报送的技术准备，数据及信息报送的应急机制； （4）投资者教育工作制度、客户档案管理制度、合规稽核制度和突发事件应急处置工作制度等融资 ...
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建立和规范政府决策听证质询制度，推进政府决策民主化、科学化，提高行政管理水平，根据有关法律、法规，结合我市实际，制定本办法。第二条本办法所指重大社会公共事项，是指经济和社会事务中与群众利益密切相关的事项，包括：（一）科技、教育、文化、体育等社会事业中的重大事项；（二）城乡规划、建设、管理方面的 ...
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国家行政机关的决定和命令，对省人民政府负责并报告工作。(三)根据法律和上级国家机关的行政法规、规章，规定行政措施，制定规范性文件，发布决定和命令。(四) 工作人员。(七)执行国民经济与社会发展计划和财政预算。(八)领导管理全州经济、教育、科技、文化、卫生、体育、计划生育、城乡建设、财政、环境和资源保护 ...
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、可持续的科学发展观，坚持从实际出发，遵循自然规律、经济规律和社会发展规律，遵循法律、法规规定的权限和程序。第五条规划编制应当公开透明，接受社会公众的监督。第六 保护；（三）生态建设、环境保护、防灾减灾等；（四）科技、文化、信息、教育、卫生、人才、就业、社会保障、体育、人口等公共事业和公共服务；（五） ...
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人民政府主管技术市场的职能部门，履行下列职责：1、贯彻实施有关技术市场管理的法律、法规，并进行监督、检查；2、负责技术合同的认定登记及其管理工作；3 二条技术合同登记机构的工作人员玩忽职守、营私舞弊的，由所在单位对其进行批评教育或者给予行政处分；构成犯罪的由司法机关依法追究刑事责任。五、附则第二十三条 ...
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距前次申请获准超过6个月；（八）现有业务经营管理状况良好；（九）法律、行政法规和证监会的其他要求。证券公司申请增加的业务属于创新业务的，还应当符合本 后，采取有效措施，开展与该业务有关的法制宣传、知识普及和风险提示等投资者教育活动。第十三条证券公司申请减少业务种类，应当向证监会提交申请表、股东（大）会 ...
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