主管省、自治区、直辖市、计划单列市国有资产管理部门进行初步审核。中央所属资产评估机构将材料直接报送国家国有资产管理局。 4.各省、自治区、直辖市、计划单列市国有资产 表六表七表八本 年 度 证 券 业 务 资 产 评 估 项 目 情＊两个以上评估机构合作完成评估项目的，在备注中说明，并注明评估报告签发 ...
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略) 二、不予通过2005年度年检的证券投资咨询机构名单(略) 特此通知。 二○○六年十一月二十九日 附：首批通过2005年度年检的证券投资咨询机构名单 辖区 序号 公司名称 江苏 1 江苏现代资产投资管理顾问有限公司 2 无锡金百灵投资咨询有限公司 上海 3 上海荣正投资咨询有限公司 4 上海申银 ...
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强化全公司遵规守法和风险控制意识，提高维护证券市场健康发展的自觉性。证券经营机构要按照有关法规要求，自4月9日起，检查证券交易过程中是否存在下列行为 客户保证金；(五)违反证券法规的其他行为。对在自查中发现的问题，有关证券经营机构要及时采取措施，进行内部整顿，在4月25日前达到符合有关法规规定的程度， ...
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财政厅(局)、政府证券办(证监会)：经查，目前仍有一些证券回购债务巨大的金融机构对证券回购债务清欠工作不够重视，清欠进展非常缓慢，影响了全国证券回购债务清欠 )80号)的有关规定，决定从此文下达之日起，暂停或不予批准29家金融机构(名单见附件，暂不公开登报)的国债一级自营商资格和股票主承销商、副主 ...
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国务院各部委、各直属机构、各省、自治区、直辖市、计划单列市国有资产管理局(办公室、处)：根据《关于印发〈关于从事证券业务的资产评估机构资格确认的规定〉的通知》(国资办发(1993)12号，经国家国有资产管理局与中国证券监督管理委员会联合确认，现批准青岛市资产评估中心等 ...
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评估资格的通知国务院各部委、各直属机构、各省、自治区、直辖市、计划单列市国有资产管理局(办公室、处)：根据《关于印发〈关于从事证券业务的资产评估机构资格确认的规定〉的通知》(国资办发(1993)12号)，经国家国有资产管理局与中国证券监督管理委员会联合确认，现批准中咨资产评估事务所等26家资产评估 ...
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机构监管工作会议的要求严格审核。优先保留经营规范、未挪用保证金和未卖空债券的证券公司的远程证券交易网点。 二、拟上报的清理规范远程证券交易 (指地市级以上行政区划)设立证券服务部。远程证券交易网点保留为证券服务部除应符合证监机构字(1999)123号文件的规定外，还应符合以下条件：(一)经营场所固定， ...
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外，还应于每季度终了后15日内以书面方式向中国证监会，所在地证监会派出机构，上海、深圳证券交易所报送公司整体的资产负债表、利润表，并就公司与其证券部门 、(十二)、(十三)项重要事项发生后的3个工作日内报告中国证监会，所在地证监会派出机构，上海、深圳证券交易所。本通知中未规定报送格式与方式的业务资料， ...
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账户的监督和管理。 二、包括主承销商、副主承销商和分销商在内的所有证券承销机构，在其承销股票的发行过程中不得直接或变相以其他认购人的名义申购自己所承销 在发行结束后包销剩余的股票。 三、中国证监会对有申购自己所承销股票行为的证券经营机构，将视情节轻重，给予罚款直至暂停受理其股票承销业务资格申请的处罚。...
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变更营业场所、撤销申请进行初审，出具初审意见。 四、负责对辖区内期货投资咨询机构设立、年检进行初审，出具初审意见。 五、负责对辖区内期货经纪公司、期货 的行为。 十、负责处理辖区内有关期货的投诉，调解期货纠纷和争议。各派出机构在履行日常监管职责中，要坚持原则，勤勉尽责，秉公执法。期货交易所、期货结算 ...
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