章证券交易服务机构 第九章证券业协会 第十章证券监督管理机构 第十一章法律责任 第十二章附则 第一章 总则 第一条 为了规范证券发行和交易行为，保护 。 证券登记结算机构和证券交易服务机构违反本法规定或者证券监督管理机构统一制定的业务规则的，由证券监督管理机构责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍 ...
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破产；（二）变更业务范围；（三）变更注册资本且调整股权结构；（四）新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化；（五）设立、收购、参股或者终止 一）教育和组织会员遵守期货法律法规和政策；（二）制定会员应当遵守的行业自律性规则，监督、检查会员行为，对违反协会章程和自律性规则的，按照规定给予纪律处分；（ ...
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业务活动实施监督管理。第五条 中国证券投资基金业协会依据法律、行政法规、中国证监会的规定和自律规则，对基金管理公司及其业务活动进行自律管理。第二章基金 半年度报告以及基金管理公司年度报告中披露委托办理业务的有关情况。开展受托业务的基金服务机构应当具有健全的治理结构，经营运作规范，财务状况良好，有与受托 ...
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方便有关机构及人士在深圳证券交易所办理首次公开发行股票的发行与上市业务之用，并非本所业务规则或对规则的解释。如本指南与国家法律、法规及有关业务规则发生 上市交易，请予批准。股份有限公司（加盖公章）年月日附：1．公司概况2．股本结构及股东持股情况（五）上市保荐书股份有限公司股票上市保荐书（上市保荐书至少 ...
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，发现相关当事人和中介机构存在内幕交易和市场操纵问题的，监管上市公司的部门按照配套业务规则对信息披露存在的问题采取监管措施，并报上市部进一步查处。 （ 的处理建议报上市部，抄送相关证券交易所。实地核查中重点关注收购人的真实身份、收购人股权控制结构及人员控制关系、是否存在一致行动人，收购人及其控股股东和 ...
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，期货公司仍未能恢复营业或者仍不符合持续性经营规则的，中国证监会可以根据《期货交易管理条例》第二十一条第一款的规定注销其期货业务许可证。关联法规：国务院 转让股权或者限制其行使股东权利。关联法规：国务院行政法规（1）条第七章法律责任第九十一条未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货 ...
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[股份数额]。成立时向发起人发行[股份总数]，占公司可发行普通股总数的百分之[百分比数]。公司的股本结构：[序号、发起人股东全称、其它股东全称、持股比例]。第十 》规定外，应当由监事会议事规则规定。监事会议事规则由股东(大)会批准，列入公司章程或作为章程的附件。关联法规：全国人大法律（1）条第八章经理 ...
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，风险与收益相对称，适度强化对管理层的激励力度;(三)坚持依法规范，公开透明，遵循境内外相关法律法规和境外上市地上市规则要求;(四)坚持从实际出发，循序渐进， 。第九条 在股权激励计划有效期内授予的股权总量，应结合上市公司股本规模和股权激励对象的范围、薪酬结构及中长期激励预期收益水平合理确定。(一)在 ...
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经营管理和规范运作水平(三)完善法人治理结构。上市公司要严格按照《公司法》、外商投资相关法律法规和现代企业制度的要求，完善股东大会、董事会、监事会制度 制度和征集投票权制度，完善股东大会网络投票制度、独立董事制度及信息披露相关规则，规范上市公司运作。要落实和完善监管责任制，不断改进监管方式和监管手段 ...
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投资基金信息披露管理办法》(以下简称《管理办法》)，制订本准则。关联法规：全国人大法律（1）条国务院部委规章（1）条第二条凡根据《基金法》等有关法律 内容与格式准则第1号》和《证券交易所证券投资基金份额上市交易规则》的规定编制，本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者 ...
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