行政许可事项，上市证券公司应当在定期报告(中期报告和年度报告)中公开披露监管部门的行政许可决定。 十二、上市证券公司应当在中期报告、年度报告中披露监管部门对公司 对市场价格产生较大影响的，应当确认发生重大事件，及时披露临时公告，并在半年报、年报中披露。这些措施包括但不限于公司被限制业务，责令暂停部分 ...
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管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》等法律法规关于发行、变更注册资本等行政许可规定的条件，向监管部门申请出具监管意见书，提供包括监管意见书在内的相关申请审核 对市场价格产生较大影响的，应当确认发生重大事件，及时披露临时公告，并在半年报、年报中披露。这些措施包括但不限于公司被限制业务，责令暂停部分 ...
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利用职务便利谋取不正当利益，不得泄露所知悉的有关单位和个人的商业秘密。证券登记结算机构违反《证券法》及本办法规定的，中国证监会依法予以行政处罚;对直接 上市政府债券的登记业务。第二十七条证券登记结算机构根据证券账户的记录，确认证券持有人持有证券的事实，办理证券持有人名册的登记。第二十八条 证券公开发行 ...
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利用职务便利谋取不正当利益，不得泄露所知悉的有关单位和个人的商业秘密。证券登记结算机构违反《证券法》及本办法规定的，中国证监会依法予以行政处罚;对直接 上市政府债券的登记业务。第二十七条证券登记结算机构根据证券账户的记录，确认证券持有人持有证券的事实，办理证券持有人名册的登记。第二十八条 证券公开发行 ...
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披露的内容表示无异议的，收购人可以进行公告；中国证监会发现要约收购报告书不符合法律、行政法规及相关规定的，及时告知收购人，收购人不得公告其收购要约。第二十 应当按照证券交易所和证券登记结算机构的业务规则，在证券交易所就本次股份转让予以确认后，凭全部转让款项存放于双方认可的银行账户的证明，向证券登记结算 ...
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合同、协议的内容，明示证券投资的风险，并由客户在风险揭示书上签字确认。要持续地采取各种有效方式让投资者充分理解“买者自负”的原则，真正明白“股市有 效果等情况。我会及派出机构将对证券公司投资者教育、客户服务等方面的工作作为日常监管关注事项，列为证券公司分类监管的评价考核指标。中国证券业协会可以根据证券 ...
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披露的内容表示无异议的，收购人可以进行公告；中国证监会发现要约收购报告书不符合法律、行政法规及相关规定的，及时告知收购人，收购人不得公告其收购要约。第二十 应当按照证券交易所和证券登记结算机构的业务规则，在证券交易所就本次股份转让予以确认后，凭全部转让款项存放于双方认可的银行账户的证明，向证券登记结算 ...
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第七十三条、《司法部、中国证券监督管理委员会关于从事证券法律业务律师及律师事务所资格确认的暂行规定》第七条的规定，决定吊销孙炜从事证券法律业务资格证书。孙炜 或中华人民共和国司法部申请行政复议；也可在本处罚决定送达之日起3个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。...
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公司以及其他有关单位需要进行环保情况核查的，参照适用本办法。第三条市环境保护行政主管部门（以下简称市环保部门）负责公司上市的环保情况核查工作，各区环境保护行政 环保情况核查确认证明。第九条申请公司对市环保部门的核查意见有异议的，可向省环保部门申请复核。第十条市环保部门核查公司上市的环保情况，不收取任何 ...
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所持证券公司股权的，应当确认受让方及其实际控制人符合法律、行政法规和中国证监会规定的资格条件。证券公司股东及其实际控制人不具备资格条件时，证券公司董事会 向股东会、中国证监会及派出机构报告公司治理情况。中国证监会以证券公司的治理状况作为其市场准入的基本条件和日常监管的评价依据。第七十五条中国证监会可以 ...
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