上市公司的影响。（二）重大担保。披露报告期内履行的及尚未履行完毕的担保合同，包括担保金额、担保对象、担保类型（一般担保或连带责任担保）、担保的决策 。第五十条公司、公司董事会及董事如在报告期内有受中国证监会稽查、中国证监会行政处罚、通报批评、证券交易所公开谴责的情形，应当说明接受稽查及处罚的次数、原因 ...
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委托理财，是指被处置金融机构作为受托人，与客户及第三方金融机构签订委托理财合同，客户在第三方金融机构开立证券和资金账户并由第三方金融机构行使监管权的委托 明确责任，统筹研究。金融机构挪用客户证券的，要追究相关人员的责任，予以行政处罚，构成犯罪的移送司法机关。此类客户及经办人必须签署声明，承诺没有隐匿、 ...
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十七条证券商须经主管机关批准，并凭主管机关发给的经营证券业务许可证到深圳市工商行政管理局（以下简称市工商局）领取营业执照后，方可经营证券业务。第四十八条证券商 其未受清偿部分，可用保证金进行清偿。第六十六条上市公司洽商、签订重要合同，及公司资产、负债、权益、经营发生重大变化，对其证券价格产生明显影响的 ...
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先后与张家界电信局、深圳全达贸易有限公司、深圳达佳实业公司签订了364亩土地转让合同，转让金额合计7965．9万元，并约定土地使用权证在买方付款后移交。但是， 处罚决定不服，可在收到本处罚决定之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议；也可在收到本处罚决定之日起3个月内直接向有管辖权的人民法院 ...
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对上市公司的影响。(二)重大担保。披露报告期内履行的及尚未履行完毕的担保合同，包括担保金额、担保对象、担保类型(一般担保或连带责任担保)、担保的决策程序 十九条 公司、公司董事会及董事如在报告期内有受中国证监会稽查、中国证监会行政处罚、通报批评、证券交易所公开谴责的情形，应当说明接受稽查及处罚的次数、 ...
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对上市公司的影响。(二)重大担保。披露报告期内履行的及尚未履行完毕的担保合同，包括担保金额、担保对象、担保类型(一般担保或连带责任担保)、担保的决策程序 第五十条公司、公司董事会及董事如在报告期内有受中国证监会稽查、中国证监会行政处罚、通报批评、证券交易所公开谴责的情形，应当说明接受稽查及处罚的次数、 ...
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直接向行政监管部门举报。2、加强内部管理，完善内部规章制度，特别是要有分析师和业务人员管理规定、投资咨询业务规则、销售业务规则、工作流程、标准合同、 不得以任何形式承诺投资收益，也不得与投资者分享投资收益或者分担投资损失；明确合同主体是咨询公司，任何执业人员不得私自收取客户咨询费；明确咨询服务的内容、 ...
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就发行工作中若干具体事项规定如下：一、发行方式１．为了探索国债发行方式从行政手段向经济手段过渡的有效途径，在总结一九九一年承购包销成功经验的基础上， 一致。同时填报“经收一九九二年第期国库券款项结束报告表”上报人民银行总行。个别合同不能履行有剩余销毁券面的，由财政部门作出书面说明上报。四、发行费的拨付 ...
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上市公司的影响。（二）重大担保。披露报告期内履行的及尚未履行完毕的担保合同，包括担保金额、担保对象、担保类型（一般担保或连带责任担保）、担保的决策 。第五十条公司、公司董事会及董事如在报告期内有受中国证监会稽查、中国证监会行政处罚、通报批评、证券交易所公开谴责的情形，应当说明接受稽查及处罚的次数、原因 ...
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发起，1-由注册登记人发起 N254 Specification C 60 摘要/说明 对基金账户冻结解冻业务，可填入填入法律文号、质押合同编号等信息 N29 RegionCode A 4 交易所在地区编号 N60 FrozenCause A 1 冻结原因 0-司法冻结，1-柜台冻结2-质押冻结，3 ...
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