公司在中华人民共和国境内从事集合资产管理业务，适用本细则。法律、行政法规和和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）对证券公司集合资产管理业务另有规定 备案，同时抄送住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。第四十九条 集合资产管理合同应当按照公平、合理、公开的原则，对巨额退出和连续巨额退出 ...
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项的规定。第二十四条上市公司进行下列关联交易的，应当按照连续十二个月内累计计算的原则，计算关联交易金额，分别适用第十八条、第十九条、和第二 认可的其他情形，按本指引披露或者履行相关义务可能导致其违反国家有关保密的法律法规或严重损害公司利益的，公司可以向本所申请豁免按本指引披露或者履行相关义务。 第十章 ...
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证券事务代表及其配偶、父母、子女、兄弟姐妹； (四)中国证监会、本所或上市公司根据实质重于形式的原则认定的其他与上市公司或上市公司董事、监事、高级管理 担保的内部控制应遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制担保风险。 7.4.2上市公司应按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《创业板上市 ...
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是否有明确规定，公司均应披露。第四条本准则某些具体要求对公司确实不适用的，经证券交易所批准后，公司可根据实际情况在不影响披露内容完整性 要求与本准则不同，应遵循报告内容从多不从少，报告要求从严不从宽的原则，并应当在同一日公布年度报告。已发行境内上市外资股及其衍生证券并 5.2在股东单位任职的董事监事情况 ...
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人，由独立董事担任。(注释：证券公司经营除证券投资咨询和财务顾问以外的两项以上证券业务的适用本条款，证券公司也可根据需要设立其它董事会专门委员会。公司章程应 规制度、明确合规人员职责。第五十一条 公司按照法律法规和中国证监会的有关规定，建立健全公司的风险控制制度，防范和控制公司业务经营与内部管理风险。 ...
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公司分类指引(试行)》印发给你们，请遵照实施。中国上市公司分类指引(试行)目录说明1分类对象与适用范围2分类原则与方法3编码方法4管理机构及其职责5实施办法 公司分为五类：工业、房地产、公用事业、商业、综合；深圳证券交易所根据上市公司的招股说明书分为六类：工业、房地产、公用事业、商业、金融、综合。2． ...
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，遵循公开、公平、公正的原则，诚实守信，勤勉尽责，恪守职业道德和行为规范。第五条 中国证监会及其派出机构依照法律、行政法规和本办法的规定，对基金销售 、申购费率标准。第三十二条 基金管理人可以根据基金份额持有人持有基金份额的期限适用不同的赎回费率标准。第三十三条基金管理人可以从开放式基金财产中计提销售 ...
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证券衍生品种(以下统称证券)的登记结算，适用本办法。 非上市证券的登记结算业务，参照本办法执行。 境内上市外资股的登记结算业务，法律、行政法规、中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)另有规定的，从其规定。 第三条证券登记结算活动必须实行公开、公平、公正、安全、高效的原则 第四条证券登记结算 ...
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及证券衍生品种(以下统称证券)的登记结算，适用本办法。非上市证券的登记结算业务，参照本办法执行。境内上市外资股的登记结算业务，法律、行政法规、中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)另有规定的，从其规定。第三条证券登记结算活动必须实行公开、公平、公正、安全、高效的原则。第四条证券登记结算 ...
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查询、冻结、扣划投资者账户内的债券。法律、法规另有规定的除外。 第三章债券注册和额度管理 第二十二条中央国债公司根据财政部、中国人民银行下发的发行 (见附件)。 (六)营业日日终，中央国债公司根据试点商业银行上传的数据，按照先基本代销额度后机动额度的原则核算各试点商业银行当日销售额度，并将未售出的剩余 ...
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