，包括拟撤销或保留的证券服务部的总体安排和原因；(四)清理规范中存在的问题及相关建议；(五)其他需要单独说明的特殊情况。 三、检查中如发现证券 机构字(1999)123号文件的有关精神对证券经营机构、直接责任人和有关责任人员进行处罚。 四、远程证券交易网点保留为证券服务部的条件为配合证券、信托分业政策 ...
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和外汇市场的正常秩序，保护投资人的合法权益，规范市场参与者的行为，现就有关问题通知如下：一、根据1995年《国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定》(国务院第 非法套汇等违法行为的发生，对违反规定的，由中国证监会或外汇局根据有关规定进行处罚。 十一、本通知自发布之日起开始施行。自本通知施行之日起， ...
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的经营活动，保护投资者的合法权益，根据《关于清理规范远程证券交易网点有关问题的通知》(证监机构字(1999)123号)的有关精神，现就进一步加强证券服务部管理 服务部加强管理，规范经营，防范和化解风险。要及时总结监管中的经验和问题，结合本地区的实际情况，摸索出一套行之有效的证券服务部管理办法。 证监会 ...
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深圳发展银行、赛格集团有限公司、中国国际航空公司、中国有色金属工业总公司：根据国务院批准的《证券类机构监管职责交接方案》，现就境外中资证券类机构监管工作的有关问题通知如下：一、境外中资证券类机构的审批和监管，由中国证监会负责。从1998年6月12日起，境内机构、境外中资机构在境外设立、参股和收购 ...
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的真实、合规、风险控制等方面的问题负有明确的直接责任。对提供虚假信息、隐瞒重大事项者，按照《证券公司高级管理人员管理办法》(中国证监会令第24号)等有关法律法规进行处罚。 五、规范类证券公司可按照法律法规及有关规定申请各相关核准事项的行政许可并开展相应业务；可根据 ...
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的真实、合规、风险控制等方面的问题负有明确的直接责任。对提供虚假信息、隐瞒重大事项者，按照《证券公司高级管理人员管理办法》(中国证监会令第24号)等有关法律法规进行处罚。 五、规范类证券公司可按照法律法规及有关规定申请各相关核准事项的行政许可并开展相应业务；可根据 ...
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方式的通知》(证监发行字[1999]94号，以下简称《通知》)，现就法人配售股票有关问题通知如下： 一、国有企业、国有资产控股企业、上市公司所开立的股票账户，可 的法人，证监会将依据《证券法》等有关法律、法规的规定，对其处以没收非法所得、罚款及追究法定代表人责任等处罚。 五、本规定自发布之日起实施。...
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的若干意见》(国发[2004]3号，以下简称《若干意见》)，积极稳妥解决股权分置问题，经研究决定，启动上市公司股权分置改革试点工作。改革试点须遵循《若干 分置改革试点进行内幕交易、操纵市场或者其他证券欺诈行为的，由中国证监会给予行政处罚。涉嫌犯罪的，移送司法机关依法追究刑事责任。 十一、本通知自发布之 ...
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副本)：(一)申请表 (附件1)；(二)主要负责人员基本情况表(附件2)；(三)投资计划书；(四)资金来源说明书；(五)最近3年是否受到监管机构重大处罚的说明；(六)所在国家或地区核发的营业执照(复印件)；(七)所在国家或地区监管机构核发的金融业务许可证(复印件)；(八)公司章程(复印件)；(九)与 ...
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》规定的标准和程序对个人债权进行甄别确认，对托管清算机构报告的疑点、问题和大额个人债权应严格审查。20万元(含20万元)以上的大额个人债权人不能提供 的法律责任。自行处理机构名义个人债权的集资机构及其负责人，可适当从轻或免于处罚。对机构债权人弄虚作假，将机构债权虚报为机构名义个人债权并要求收购的，地方 ...
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