表决等)2.3 交易的执行2.3.1 公司是否有效执行集中交易制度？2.3.2 公司是否有交易席位选择标准和分配程序？2.3.3 是否存在违反交易席位选择 4.1.5 有关的业务数据、系统配置参数、会计凭证、电脑密码、印章及相关技术资料的存档保管是否安全？4.1.6 账户及交易业务的法律手续、业务要件 ...
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中国银监会规定的计算规则进行计算。证券投资咨询、其他金融资产管理机构的具体标准另行规定。(四)《办法》第七条第二款第(四)项中有关“持续经营3个以上 规定进行审批。(四)《办法》实施前已经批准筹建的基金管理公司，比照原审核程序和要求，应当自批准筹建之日起6个月内向中国证监会报送开业申请材料，中国证监会 ...
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，保证公平对待所有客户。第四十七条 期货经纪公司应当持续拥有符合法定要求的从业人员、技术设备，执行内部规章制度，确保稳健、合法经营。第四十八条 期货 方式；(四)期货经纪公司因故无法从事期货经纪业务时，客户帐户的处理方法；(五)保证金的收取标准和收付方式；(六)追加保证金的条件及通知追加保证金的时间和 ...
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和开放时间内，由投资人向基金管理人申请申购基金单位；或者应基金投资人的要求，由基金管理人赎回投资人持有的基金单位。第四条开放式基金由基金管理人设立。开放式 和赎回业务过程中，应当严格遵守法律、法规、以及本行业公认的道德标准和行为规范，不得误导、欺骗投资人。第二十一条 开放式基金单位的注册登记业务可以由 ...
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，以及防止绝大部分公司股东放弃配股而由承销商大比例低价包销的情况，《管理办法》要求控股股东事先承诺认配的数量，从而为给其他中小股东的投资决策提供必要的 文件的注册会计师、资产评估人员、资信评级人员、律师及其所在机构，应当按照本行业公认的业务标准和道德规范出具文件，并声明对所出具文件的真实性、准确性和 ...
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业务范围和权限；４．客户开户所需证件及其有效性的确认方式和程序；５．委托、交割的方式、内容和要求；６．客户保证金及证券管理有关事项；７．交易手续费 从事信用交易；３．以任何方式提高或降低或者变相提高或降低交易所公布的证券交易收费标准；４．接受代为客户决定证券买卖品种、数量、时间、或买卖方向的全权委托； ...
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和开放时间内，由投资人向基金管理人申请申购基金单位；或者应基金投资人的要求，由基金管理人赎回投资人持有的基金单位。第四条开放式基金由基金管理人设立。开放式 和赎回业务过程中，应当严格遵守法律、法规、以及本行业公认的道德标准和行为规范，不得误导、欺骗投资人。第二十一条开放式基金单位的注册登记业务可以由 ...
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衡量标准，对公司治理存在重大问题的上市公司，证券监管机构将责令其按照本准则的要求进行整改。第一章股东与股东大会第一节股东权利第一条股东作为公司的所有者，享有 第六十九条上市公司应建立公正透明的董事、监事和经理人员的绩效评价标准和程序。第七十条董事和经理人员的绩效评价由董事会或其下设的薪酬与考核委员会 ...
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知识和从事证券业务或者证券服务业务二年以上经验。认定其证券从业资格的标准和管理办法，由国务院证券监督管理机构制定。第一百七十一条 投资咨询机构及其从业 、行政法规；(二)依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求；(三)收集整理证券信息，为会员提供服务；(四)制定会员应遵守的规则， ...
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专业知识和从事证券业务二年以上经验。认定其从事证券业务资格的标准和管理办法，由国务院证券监督管理机构制定。 关联法规：国务院部委规章（3）条第一百五十九 、行政法规； （二）依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求； （三）收集整理证券信息，为会员提供服务； （四）制定会员应遵守 ...
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