投资者的合法权益，根据《关于清理规范远程证券交易网点有关问题的通知》(证监机构字(1999)123号)的有关精神，现就进一步加强证券服务部管理的若干问题通知如下 、证券服务部违反本规定的，依照证监会的有关监管法规处罚。派出机构应根据本通知和证券机构管理的有关法规，加强对证券服务部的日常监管，同时要督促 ...
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办公室，呼和浩特、南京、海口、贵阳特派员办事处：你们报送的证券投资咨询机构及其人员年检初审材料和机构新增咨询人员初审材料收悉。根据《证券、期货投资咨询管理暂行 等5名个人不予通过1999年年度检查； 三、武汉证券咨询有限公司等2家机构和陈国平等13名个人不予通过1999年年度检查； 四、深圳市惠多投资 ...
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；授予马杰等4人证券投资咨询执业资格。 附件：通过1999年年度检查的证券投资咨询机构及咨询人员和新增执业咨询人员名单附件通过1999年年度检查的证券投资咨询机构及咨询人员和新增执业咨询人员名单1．沈阳汇融投资咨询服务有限公司通过年检人员：王 戈 郭宏壮 王开颜新增执业人员：曲大伟 玉 珊2． ...
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认定的其他情况。 二、发证程序中国证监会统一负责《经营证券业务许可证》和《证券经营机构营业许可证》的印制。证券公司向所在地证券监管办公室或证券监管特派员办事处(以下简称所在地证券监管部门) －－－－－－－－－－｜｜中国｜｜｜｜证监会｜主办处长｜｜｜机构部｜意见｜｜｜意见｜｜｜｜｜－－－－｜－－－－－－ ...
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基本情况真实性的保证意见书；(二)要求证券公司设证券服务部的证券营业部定期向派出机构上报证券服务部运行、经营情况；(三)每年要对本辖区50％以上的证券服务部进行 解决，并与当地政府沟通情况。对重大风险，要及时上报中国证监会。派出机构要指导、督促证券公司切实履行法人责任，加强对证券服务部的管理，规范经营 ...
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证券经营机构提供证券服务部负责人基本情况真实性的保证意见书； (二)要求证券公司设证券服务部的证券营业部定期向派出机构上报证券服务部运行、经营情况； (三)每年要对本辖区50%以上的证券服务部进行现场检查或走访； (四)证券 ...
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发起设立证券投资基金和基金管理公司以及中国证监会批准的其他业务。(四)期货交易所等机构在清理整顿中改组为经纪类证券公司的，应当符合国家的法律、法规和 、出租、出借、转让许可证。证券公司分公司和证券营业部是证券公司全资附属的非法人机构，不得以合资、合作方式设立；不得以承包、租赁方式经营。证券营业部不得再 ...
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的证券公司，可向中国证监会提出申请，同时抄送拟设证券营业部所在地的证监会监管机构。有下列情况之一的证券公司，不得申请新设证券营业部：(一)对个人负债总额 公司申请办理证券营业部异地互换，应经两家拟互换的证券营业部所在地的证监会监管机构初审同意后，报中国证监会审批。 八、期货交易所改组为证券经纪公司的、 ...
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融券业务合同后，按照《证券公司融资融券业务试点管理办法》及证券登记结算机构有关规定，为客户开立实名信用证券账户。证券公司应当委托第三方存管银行为 出借账户、虚假账户等问题。(三)按照约定方式为客户提供对账单，如实向证券登记结算机构、第三方存管银行提供证券、资金明细数据，供客户查询。(四)客户因自身债权 ...
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在1999年7月至9月底完成应急计划的制定和演习，10月至12月完成应急计划的拾遗补缺。 中国证券监督管理委员会1999.05.04 《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范》落实和解决计算机2000年问题工作承诺书为落实《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范》(以下简称《规范》)，有效地解决 ...
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